圣龍股份: 國(guó)信證券關(guān)于圣龍股份使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金并以募集資金等額置換的核查意見(jiàn)

                  國(guó)信證券股份有限公司

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       關(guān)于寧波圣龍汽車(chē)動(dòng)力系統(tǒng)股份有限公司

使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金并以募集資金等

                   額置換的核查意見(jiàn)

   國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)信證券”或“本保薦機(jī)構(gòu)”）作為寧

波圣龍汽車(chē)動(dòng)力系統(tǒng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“圣龍股份”或“公司”）2021 年

非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證

券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)圣龍股份使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)

目所需資金并以募集資金等額置換的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，發(fā)表如下保薦意見(jiàn)：

   一、 募集資金基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)寧波圣龍汽車(chē)動(dòng)力系統(tǒng)股份有限公司

非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2712 號(hào)）核準(zhǔn)，公司本次非公開(kāi)發(fā)行

額為人民幣 438,974,718.76 元。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)

“天健所”）已對(duì)公司非公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具“天

健驗(yàn)[2021]669 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

   為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，公司與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專(zhuān)

戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，開(kāi)設(shè)了募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬

戶(hù)，對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。

   公司本次募集資金擬投資于以下項(xiàng)目：

                                                 單位：萬(wàn)元

 序號(hào)           項(xiàng)目名稱(chēng)            項(xiàng)目總投資金額        擬募集資金使用金額

      年產(chǎn) 350 萬(wàn)套高效節(jié)能與新能源

      關(guān)鍵汽車(chē)零部件項(xiàng)目

          合   計(jì)                  49,616.00        44,382.00

     二、使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目所需資金并以募集資金等額

置換的操作流程

  在申請(qǐng)支付募投項(xiàng)目相應(yīng)款項(xiàng)時(shí)，按公司《募集資金管理制度》規(guī)定的資金

使用審批程序逐級(jí)審核后，由公司采購(gòu)部門(mén)填制付款審批單，并注明付款方式，

如付款方式為銀行承兌匯票的，公司財(cái)務(wù)部根據(jù)審批后的付款審批單辦理銀行承

兌匯票支付，并建立使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目的臺(tái)賬。

  公司財(cái)務(wù)部按月編制《銀行承兌匯票支付情況明細(xì)表》并抄送保薦代表人；

經(jīng)保薦代表人審核無(wú)異議后，公司財(cái)務(wù)部向募集資金專(zhuān)戶(hù)監(jiān)管銀行提報(bào)與銀行承

兌匯票等額的募集資金書(shū)面置換申請(qǐng)，將本月通過(guò)銀行承兌匯票支付的募投項(xiàng)目

對(duì)應(yīng)款項(xiàng)的等額資金從募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)中轉(zhuǎn)到公司一般賬戶(hù)，用于公司經(jīng)營(yíng)活

動(dòng)。

  保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人可以定期或不定期對(duì)公司使用銀行承兌匯票支付募

集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)的情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，保薦機(jī)構(gòu)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)

等方式行使監(jiān)管權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)的調(diào)查與查詢(xún)。

     三、對(duì)公司的影響

  公司使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目所需資金，有助于提高募集資

金的使用效率，降低公司財(cái)務(wù)成本，控制合同履行風(fēng)險(xiǎn)，符合公司和全體股東的

利益，不影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向

和損害股東利益的情況。

     四、審議程序

第十五次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目資金并以募

集資金等額置換的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。本議案無(wú)需提

交股東大會(huì)審議。

     五、專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)

     （一）獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)

  獨(dú)立董事認(rèn)為：公司在募投項(xiàng)目實(shí)施期間，使用銀行承兌匯票支付募集資金

投資項(xiàng)目所需資金并以募集資金等額置換，有利于提高募集資金的使用效率，降

低公司資金使用成本，符合公司和全體股東的整體利益，不影響公司募集資金投

資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。同意

公司使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目所需資金并以募集資金等額置換。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目所需資金，有利

于提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，符合公司和全體股東的整體利益，

不影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情況。公司監(jiān)事會(huì)同意公司使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目

所需資金并以募集資金等額置換。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金并

以募集資金等額置換的事項(xiàng)已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第五屆監(jiān)事

會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，履行了必要的審

批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相

關(guān)規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)圣龍股份使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金并以募集

資金等額置換的事項(xiàng)無(wú)異議。

 （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于寧波圣龍汽車(chē)動(dòng)力系統(tǒng)股份有限

公司使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金并以募集資金等額置換的核查意

見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

  保薦代表人：

            金駿       羅傅琪

                           國(guó)信證券股份有限公司

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