納芯微: 光大證券股份有限公司關于蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項的核查意見|當前聚焦

                光大證券股份有限公司

            關于蘇州納芯微電子股份有限公司

(相關資料圖)

      首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項的核查意見

  光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”或“保薦機構”）作為蘇州

納芯微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”、“納芯微”）首次公開發(fā)行A股

股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構和持續(xù)督導機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務

管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及《科創(chuàng)板上市公司持

續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件，對納芯微首次公開發(fā)行部

分限售股上市流通的事項進行了審慎的核查，核查情況及意見如下：

  一、本次上市流通的限售股類型

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于 2022 年 3 月 21 日

出具的《關于同意蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》

（證監(jiān)許可〔2022〕427 號），同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。公司首次

向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 25,266,000 股，并于 2022 年 4

月 22 日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。公司首次公開發(fā)行 A 股前總股本為

流通股 79,485,340 股，占公司發(fā)行后總股本的 78.65%，無限售條件流通股為

上市流通。

  本次上市流通的限售股為首次公開發(fā)行的部分限售股，鎖定期限為自取得公

司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份之日起 36 個月。本次上市流通的限售股股

東共計 6 名，限售股數(shù)量共計 2,205,000 股，占公司總股本的 1.56%，該部分限

售股將于 2023 年 6 月 30 日起上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

  公司于 2023 年 5 月 15 日召開 2022 年年度股東大會，會議審議通過了《關

于公司 2022 年度利潤分配及資本公積轉增股本方案的議案》，以方案實施前的公

司總股本 101,064,000 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股以資本公積金轉增 4 股，共

計轉增 40,425,600 股，轉增后公司的總股本增加至 141,489,600 股。

  截至本核查意見出具日，公司總股本為 141,489,600 股，本次上市流通的限

售股股份數(shù)量為 2,205,000 股，占公司總股本的比例為 1.56%。

  三、本次上市流通的限售股的有關承諾

  根據(jù)《蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股

說明書》及《蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，

本次申請解除股份限售的股東關于其持有的限售股上市流通作出的有關承諾情

況如下：

  （1）自公司股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起 12 個月內(nèi)或自本人取

得公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份之日起 36 個月內(nèi)（以孰晚者為準），本

人不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已

發(fā)行的股份，也不由公司回購該等股份。

  （2）上述承諾為本人的真實意思表示，對本人具有法律約束力。本人自愿

接受監(jiān)管機構、社會公眾及投資者的監(jiān)督，積極采取合法措施履行本承諾，并依

法承擔相應責任。

業(yè)（有限合伙）、蘇州嘉睿萬杉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、永春嘉睿聚創(chuàng)創(chuàng)

業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）承諾

  （1）自公司股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起 12 個月內(nèi)或自本企業(yè)

     取得公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份之日起 36 個月內(nèi)（以孰晚者為準），

     本企業(yè)不轉讓或者委托他人管理本企業(yè)直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行股

     票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該等股份。

       （2）上述承諾所述事項已經(jīng)本企業(yè)確認，為本企業(yè)的真實意思表示，對本

     企業(yè)具有法律約束力。本企業(yè)自愿接受監(jiān)管機構、社會公眾及投資者的監(jiān)督，積

     極采取合法措施履行本承諾，并依法承擔相應責任。

       截至本核查意見出具日，本次申請上市流通的限售股股東均嚴格履行相應的

     承諾事項，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

       四、本次上市流通的限售股情況

       （一）本次上市流通的限售股總數(shù)為 2,205,000 股

       本次上市流通的限售股份數(shù)量為 2,205,000 股，限售期為自取得公司首次公

     開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份之日起 36 個月。

       （二）本次上市流通日期為 2023 年 6 月 30 日。

       （三）限售股上市流通明細清單如下：

                                    持有限售股占公

                      持有限售股                     本次上市流通        剩余限售股

序號         股東名稱                      司總股本比例

                      數(shù)量（股）                      數(shù)量（股）        數(shù)量（股）

                                      （%）

     蘇民投君信（上海）產(chǎn)業(yè)升級

     （有限合伙）

     蘇州嘉睿萬杉創(chuàng)業(yè)投資合伙企

     業(yè)（有限合伙）

     永春嘉睿聚創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資合伙企

     業(yè)（有限合伙）

           合計           2,205,000       1.56%     2,205,000       0

     注：（1）持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留兩位小數(shù)；

     （2）總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符的情形均為四舍五入原因所造成。

      （四）限售股上市流通情況表：

序號       限售股類型    本次上市流通數(shù)量（股）           限售期（月）

                                      自取得公司首次公開發(fā)

                                        之日起 36 個月

        合計                2,205,000              -

     五、保薦機構核查意見

     經(jīng)核查，保薦機構認為：公司本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保

薦業(yè)務管理辦法》、

        《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及《科創(chuàng)板上市公

司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次申請上市

流通的限售股份的數(shù)量、上市流通時間均符合有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及股

東承諾內(nèi)容；本次解除限售股份股東嚴格履行了其做出的股份鎖定承諾。

     綜上，保薦機構對公司本次限售股上市流通事項無異議。

     （以下無正文）

（本頁無正文，為《光大證券股份有限公司關于蘇州納芯微電子股份有限公司首

次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：

           姜   濤       張嘉偉

                             光大證券股份有限公司

                               年   月   日

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