新日股份: 海通證券股份有限公司關(guān)于江蘇新日電動(dòng)車股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)_當(dāng)前熱文

                海通證券股份有限公司

           關(guān)于江蘇新日電動(dòng)車股份有限公司

      使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

(資料圖片)

   海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海通證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為江蘇新日

電動(dòng)車股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新日股份”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

以及2020年向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市

保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

        《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》

     《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

                   《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》

             《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——

規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行

了核查，具體情況如下：

   一、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理概述

   （一）進(jìn)行現(xiàn)金管理目的

   使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃，同

時(shí)可以提高公司資金使用效率，增加資金收益，以更好的實(shí)現(xiàn)公司資金的保值增

值，保障公司股東的利益。

   （二）資金來(lái)源

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇新日電動(dòng)車股份有限公司非公開(kāi)

發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1242號(hào)）核準(zhǔn)公司非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)6,120萬(wàn)

股新股。公司本次實(shí)際發(fā)行A股股票26,143,790股，每股發(fā)行價(jià)為人民幣15.30元，

募集資金總額為人民幣399,999,987.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣

月31日到賬，天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)專戶的募集資金到賬情況進(jìn)

行了驗(yàn)資，并出具了“天衡驗(yàn)字（2023）00068號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

     根據(jù)2023年6月28日公司召開(kāi)了第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)

第八次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于調(diào)整向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金

額的議案》，公司本次募投項(xiàng)目及募集資金凈額使用計(jì)劃如下：

                                                  單位：萬(wàn)元

                                                 調(diào)整后

序號(hào)       項(xiàng)目名稱      投資總額         擬使用募集資金

                                               擬使用募集資金

      天津智能化工廠建設(shè)項(xiàng)

      目（一期）

      惠州智能化工廠建設(shè)項(xiàng)

      目（一期）

         合計(jì)        100,860.00     100,000.00      39,406.97

     （三）進(jìn)行現(xiàn)金管理概況

     公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，對(duì)不超過(guò)人民幣

     （四）公司對(duì)現(xiàn)金管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制

     公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，在確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)、募集資金投資計(jì)劃和募集

資金安全的前提下，使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司募集資

金項(xiàng)目建設(shè)。

     二、本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體情況

     （一）產(chǎn)品品種

     為控制資金使用風(fēng)險(xiǎn)，公司擬使用暫時(shí)閑置募集資金用于投資結(jié)構(gòu)性存款、

大額存單等安全性高、流動(dòng)性好的保本型產(chǎn)品，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常

進(jìn)行。投資品種不涉及證券投資，不得用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金和

證券投資為目的及無(wú)擔(dān)保債權(quán)為投資標(biāo)的的銀行理財(cái)或信托產(chǎn)品。投資產(chǎn)品不得

質(zhì)押。

     （二）投資額度

     為提高募集資金使用效率，公司本次計(jì)劃使用不超過(guò)人民幣5,000萬(wàn)元（含

財(cái)期限在可用資金額度內(nèi)滾動(dòng)使用，閑置募集資金到期后歸還至募集資金專戶。

     （三）投資有效期

  自公司第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。有效期內(nèi)，

公司根據(jù)募集資金投資計(jì)劃，按不同限期組合購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品的投

資期限不超過(guò)12個(gè)月。

  （四）實(shí)施方式

  購(gòu)買委托理財(cái)產(chǎn)品由公司進(jìn)行，授權(quán)管理層在上述額度內(nèi)具體實(shí)施和辦理相

關(guān)事項(xiàng)。

  （五）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

資金項(xiàng)目正常進(jìn)行。

保障資金安全，經(jīng)營(yíng)效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的產(chǎn)品。

將組織評(píng)估，并針對(duì)評(píng)估結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

審計(jì)與監(jiān)督，每個(gè)季度對(duì)所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原

則，合理預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  三、對(duì)公司的影響

  公司本次對(duì)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保募集資金投資項(xiàng)目正

常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目的正常

建設(shè)，亦不會(huì)影響公司募集資金的正常使用。公司本次對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理，有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的

投資回報(bào)。

  四、風(fēng)險(xiǎn)提示

  本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保

本約定的理財(cái)產(chǎn)品，屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資行為，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)、財(cái)政及貨幣

政策的影響較大，不排除該項(xiàng)投資可能受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  五、相關(guān)審議程序

八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同

意公司使用不超過(guò)人民幣5,000萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。獨(dú)立董

事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

  六、專項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

  （一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不與募投項(xiàng)目

的實(shí)施相沖突，不影響募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投資項(xiàng)目

和損害股東利益的情況。本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的審批程序符合

《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有

關(guān)規(guī)定。因此，我們同意公司使用不超過(guò)人民幣5,000萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理，期限為自公司第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)之日起12個(gè)月

內(nèi)，在此額度和期限內(nèi)可以滾動(dòng)使用。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，沒(méi)有與募

投項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資

金 投資項(xiàng)目和損害股東利益的情況，有利于提高募集資金使用效率，符合公司

和全體股東的利益。同意公司在不影響募投項(xiàng)目進(jìn)度安排及保障募集資金安全的

情況下，對(duì)最高額度不超過(guò)5,000萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，期限

為自第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)，在此額度和期限內(nèi)可

以滾動(dòng)使用。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)

已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，履行了必要

的審批程序；公司通過(guò)投資安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，可以提高資金使用

效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，符

合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                                 《上

海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)—

—持續(xù)督導(dǎo)》

     《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相

關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《海通證券股份有限公司關(guān)于江蘇新日電動(dòng)車股份有限公司使

用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人簽名：

           張波            王建偉

                        海通證券股份有限公司

                           年   月   日

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