藍思科技: 上市公司股權(quán)激勵計劃自查表

公司簡稱：藍思科技          股票代碼：300433   獨立財務顧問：無

                                         是否存在該

(資料圖片)

序

                     事項                  事項（是/     備注

號

                                         否/不適用）

               上市公司合規(guī)性要求

     最近一個會計年度財務會計報告是否被注冊會計師出具否定意見或者

     無法表示意見的審計報告

     最近一個會計年度財務報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者

     無法表示意見的審計報告

     上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行

     利潤分配的情形

               激勵對象合規(guī)性要求

                                                  激勵對象包

                                                  括對公司發(fā)

     是否包括單獨或者合計持有上市公司 5%以上股份的股東或者實際控              展具有重要

     成為激勵對象的必要性、合理性                               業(yè)務、技術(shù)、

                                                  管理骨干人

                                                    才

     最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政

     處罰或者采取市場禁入措施

               激勵計劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計

     是否超過公司股本總額的 20%

     激勵對象預留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益數(shù)量

     的 20％

     激勵對象為董事、高級管理人員、單獨或合計持股 5%以上股東或?qū)?/p>

     是否已列明其姓名、職務、獲授數(shù)量

            股權(quán)激勵計劃披露完整性要求

     股權(quán)激勵計劃所規(guī)定事項是否完整                    是

     （1）對照《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定，逐條說明是否存在上市公司

     不得實行股權(quán)激勵以及激勵對象不得參與股權(quán)激勵的情形；說明股權(quán)     是

     激勵計劃的實施會否導致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件

     （2）股權(quán)激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍          是

     （3）股權(quán)激勵計劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分

     比；若分次實施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的

     百分比；設置預留權(quán)益的，擬預留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃權(quán)益     是

     總額的百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總

     數(shù)累計是否超過公司股本總額的 20%及其計算方法的說明

     （4）除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，應當披

     露其姓名、職務、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)

     益總量的百分比；其他激勵對象（各自或者按適當分類）可獲授的權(quán)

                                        是

     益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益總量的百分比；以及單個激勵對

     象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的公司股票累計是否超過

     公司股本總額 1%的說明

     （5）股權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、可行權(quán)

                                        是

     日、鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價格、股票期權(quán)的行權(quán)價格及其確定方法。未

     采用《股權(quán)激勵管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法確定

     授予價格、行權(quán)價格的，應當對定價依據(jù)及定價方式作出說明，獨立      是

     董事、獨立財務顧問核查該定價是否損害上市公司、中小股東利益，

     發(fā)表意見并披露

     （7）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，應當

     披露激勵對象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，應當披露激

     勵對象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時，

     相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵對象包括董事和高級管理人員，應

                                         是

     當披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標；披露激勵對象行使權(quán)益的

     績效考核指標的，應當充分披露所設定指標的科學性和合理性；公司

     同時實行多期股權(quán)激勵計劃的，后期激勵計劃公司業(yè)績指標如低于前

     期激勵計劃，應當充分說明原因及合理性

     （8）公司授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序；當中，應當明確上市

                                         是

     公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權(quán)益的期間

     （9）股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格的調(diào)整方法和程序（例

                                         是

     如實施利潤分配、配股等方案時的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵會計處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允價值的

     提費用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響

     （11）股權(quán)激勵計劃的變更、終止                    是

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務變更、

                                         是

     離職、死亡等事項時如何實施股權(quán)激勵計劃

     （13）公司與激勵對象各自的權(quán)利義務，相關(guān)糾紛或者爭端解決機制     是

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、

     誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關(guān)披露文件存在虛假記

     載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符合授予權(quán)益或者行使權(quán)益情況

                                         是

     下全部利益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購注銷和收益收回程序

     的觸發(fā)標準和時點、回購價格和收益的計算原則、操作程序、完成期

     限等。

            績效考核指標是否符合相關(guān)要求

     指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有利于促

     進公司競爭力的提升

     以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標作為對照依據(jù)的，選取的對照公司是否不

     少于 3 家

           限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     限制性股票（一類）授權(quán)登記日與首次解除解限日之間的間隔是否少

     于1年

     股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵對象獲授股票期

     權(quán)總額的 50%

        獨立董事、監(jiān)事會及中介機構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨立董事、監(jiān)事會是否就股權(quán)激勵計劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)

     展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見

     上市公司是否聘請律師事務所出具法律意見書，并按照《股權(quán)激勵管

                                         是

     理辦法》的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見

     （1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的實行股權(quán)激勵的

                                         是

     條件

     （2）股權(quán)激勵計劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定       是

     （3）股權(quán)激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股權(quán)激勵管

     理辦法》的規(guī)定

     （4）股權(quán)激勵對象的確定是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》及相關(guān)法律

                                         是

     法規(guī)的規(guī)定

     （5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信息披露義務      是

     （6）上市公司是否為激勵對象提供財務資助                否

     （7）股權(quán)激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反

                                         否

     有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵對象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)

                                         是

     《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定進行了回避

     （9）其他應當說明的事項                        是

     上市公司如聘請獨立財務顧問，獨立財務顧問報告所發(fā)表的專業(yè)意見

     是否完整，符合管理辦法的要求

              審議程序合規(guī)性要求

  本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔因所填寫情況有誤產(chǎn)生的一

切法律責任。

                                       藍思科技股份有限公司

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