【新視野】普門科技: 深圳普門科技股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

證券代碼：688389     證券簡稱：普門科技    公告編號：2022-038

              深圳普門科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第

         一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ●股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：381.30萬份；

  ●行權(quán)價格：20.822元/份；

  ●本次符合行權(quán)條件的激勵對象人數(shù)：275人；

  ●行權(quán)股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票；

  ●本次行權(quán)事宜需在有關(guān)機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)結(jié)束后方可行權(quán)，屆時公司將

發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請投資者注意。

  深圳普門科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年10月28日召開第

二屆董事會第十九次會議和第二屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司

根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司首次授予的股

票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、股權(quán)激勵計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  （一）股票期權(quán)激勵計(jì)劃方案及履行程序

  公司于2021年9月制定并實(shí)施了《深圳普門科技股份有限公司2021年股票期

權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“激勵計(jì)劃”），合計(jì)向激勵對象授予1,600.00

萬份股票期權(quán)。其中首次授予部分合計(jì)向334名激勵對象授予1,438.00萬份股票

期權(quán)，行權(quán)價格為每股21.00元，有效期為自股票期權(quán)授予之日起至激勵對象獲

授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷完畢之日止，最長不超過60個月。

于公司<2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021

年股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事

會辦理2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等。

  同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司<2021年

股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)激勵

計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司<2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃

首次授予激勵對象名單>的議案》。

于公司 <2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021

年股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事

會辦理2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司實(shí)施本激勵計(jì)劃獲得股

東大會批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵對象符合條件時向激勵

對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜。

次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董

事對前述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表

了核查意見。

六次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃行權(quán)價格的議案》，

同意公司對首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價格由21.00

元/股調(diào)整為20.822元/股，并于2022年8月20日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.ss

e.com）披露了《深圳普門科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃

行權(quán)價格的公告》（公告編號：2022-036）。

      （二）歷次股票期權(quán)授予情況

 序號          項(xiàng)目                       期權(quán)計(jì)劃約定內(nèi)容

                   首次授予股票期權(quán)等待期分別為自首次授予日起 12 個

                   股票期權(quán)在等待期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

       授予后股票期權(quán)剩余

       數(shù)量

   注：公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃在確定首次授予日后的股票期權(quán)登記過程中，有10

名激勵對象因個人原因離職放棄認(rèn)購股票期權(quán)共計(jì)2.00萬份，公司本次股票期權(quán)實(shí)際授予對

象為324人，實(shí)際授予股票期權(quán)1,436.00萬份。詳見披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com）

的《深圳普門科技股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)首次授予登記完成的公告》

                                    （公告編號：

   根據(jù)激勵計(jì)劃規(guī)定，預(yù)留股票期權(quán)將在股東大會通過后12個月內(nèi)授予，超過12個月未明

確激勵對象的，預(yù)留權(quán)益失效。公司已于2022年1月21日向58名激勵對象授予了162.00萬份

預(yù)留部分股票期權(quán)，詳見披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com）的《深圳普門科技股

份有限公司關(guān)于向激勵對象預(yù)留授予股票期權(quán)的公告》（公告編號：2022-006）。

      （三）行權(quán)數(shù)量和行權(quán)人數(shù)的調(diào)整情況

      截至2022年10月28日，鑒于49名激勵對象離職，其未生效的期權(quán)自離職之日

起失效，公司本次注銷的股票期權(quán)合計(jì)165.00萬份。公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)

劃首次授予部分的有效期權(quán)數(shù)量1,271.00萬份，持有對象合計(jì)275人。

      （四）股票期權(quán)行權(quán)情況

      截至本公告出具日，2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃尚未行權(quán)。

      二、股票期權(quán)行權(quán)條件說明

  （一）董事會就股權(quán)激勵計(jì)劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)條件成就的審議情況

于公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就

的議案》。

  （二）本次激勵對象行權(quán)符合股權(quán)激勵計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)行權(quán)條件。

  本激勵計(jì)劃首次授予日為2021年10月11日，等待期分別為自首次授予日起12

個月、24個月、36個月，第一個行權(quán)期為自首次授予日起滿12個月后的首個交易

日至授予日起24個月內(nèi)的最后一個交易日止。本激勵計(jì)劃首次授予第一期可行權(quán)

條件已成就，第一個等待期已于2022年10月10日屆滿。

  關(guān)于本激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期條件成就的說明如下：

             行權(quán)條件                   成就情況

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；               述情形，滿足本項(xiàng)行權(quán)條

開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

                                截至目前，激勵對象未發(fā)

                                生左述情形，滿足本項(xiàng)行

人選；

                                權(quán)條件。

出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

情形的；

（三）滿足公司層面業(yè)績考核要求：                  公司 2021 年?duì)I業(yè)收入增

上市公司股東的凈利潤增長率（B）達(dá)到目標(biāo)值 30%（Bm）。 市公司股東的凈利潤增

當(dāng)考核指標(biāo)出現(xiàn) A≥Am 或 B≥Bm 時，公司層面行權(quán)比例 長率（剔除股份支付費(fèi)用

X=100%，當(dāng)考核指標(biāo)出現(xiàn)其他情況按照公司《2021 年股票期 影響）為 33.76%，滿足

權(quán)激勵計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。                     本項(xiàng)可行權(quán)比例為 100%

                                  的行權(quán)條件。

（四）滿足激勵對象個人層面績效考核要求：              原 324 名激勵對象中，

激勵對象個人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實(shí) 49 名激勵對象因離職而

施。激勵對象個人年度績效考核結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“較 不再具備激勵對象資格，

好”、“良好”、“合格”和“不合格”，對應(yīng)個人層面可 剩余 275 名激勵對象的

行權(quán)比例分別為 100%、95%、90%、80%、0%。      年度績效考核結(jié)果為

                                  “優(yōu)秀”，滿足本項(xiàng)可行

                                  權(quán)比例為 100%的行權(quán)條

                                  件。

  注：激勵對象當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量=個人當(dāng)年計(jì)劃可行權(quán)額度×公司層面可

行權(quán)比例×個人層面可行權(quán)比例。

   綜上所述，2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的第一個行權(quán)期行權(quán)

條件已成就，符合行權(quán)條件的激勵對象共275名，可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)

量比例為30%，共計(jì)381.30萬份，占公司目前總股本約為0.90%。

   （三）未達(dá)到行權(quán)條件的股票期權(quán)的處理方法

  所有激勵對象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)因業(yè)績考核、個人績效、離職或個人特

殊情況導(dǎo)致不能行權(quán)或不能完全行權(quán)的，由公司予以注銷處理。

  三、本次行權(quán)的具體情況

  （一）授予日：2021年10月11日

  （二）行權(quán)數(shù)量：381.30萬份

  若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或

縮股等事項(xiàng)，股權(quán)期權(quán)行權(quán)數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

  （三）行權(quán)人數(shù)：275人。

  （四）行權(quán)價格：20.822元/股

  若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、

配股或縮股等事項(xiàng)，股權(quán)期權(quán)行權(quán)價格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

  （五）股票來源：公司向激勵對象定向增發(fā)的本公司A股普通股股票。

  （六）行權(quán)方式：自主行權(quán)，已聘請國信證券股份有限公司作為自主行權(quán)主

辦券商。

  （七）行權(quán)安排：行權(quán)有效日期為2022年10月11日-2023年10月10日（行權(quán)

日須為交易日），行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個交易日（T+2日）

上市交易。

  可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

 （1）上市公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)

告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

 （2）上市公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；

 （3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)

生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

 （4）中國證監(jiān)會及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。

  如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對不得行權(quán)的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)

定為準(zhǔn)。上述“重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

  （八）激勵對象名單及行權(quán)情況：

                                    可行權(quán)數(shù)量占已

                  已獲授予的股票 可行權(quán)數(shù)量

 姓名         職務(wù)                      獲授予股票期權(quán)

                  期權(quán)數(shù)量（萬份） （萬份）

                                     數(shù)量的比例

一、董事 、高級管理人員、核心技術(shù)人員

劉先成    董事長           12      3.6      30%

胡明龍    董事、總經(jīng)理        10      3.0      30%

       董事、副總經(jīng)理、

 曾映                  10      3.0      30%

       核心技術(shù)人員

       董事、核心技術(shù)人

 徐巖                  8       2.4      30%

       員

       董事、董事會秘

 王紅                  8       2.4      30%

       書、財(cái)務(wù)總監(jiān)

 項(xiàng)磊    董事            8       2.4      30%

李大巍    副總經(jīng)理          8       2.4      30%

 邱亮    副總經(jīng)理          8       2.4      30%

 王錚    核心技術(shù)人員        8       2.4      30%

彭國慶    核心技術(shù)人員        4       1.2      30%

  小計(jì)                 84     25.2      30%

二、其他激勵對象

技術(shù)骨干、業(yè)務(wù)骨干（265 人）    1,187   356.1     30%

       小計(jì)           1,187   356.1     30%

       總計(jì)           1,271   381.3     30%

  四、股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說明

  根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第11號—股份支付》和《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22 號—金融

工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯善逼跈?quán)的公允

價值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇Black-Scholes模型來計(jì)算股票期權(quán)的公允價值；授予

日后，公司已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會計(jì)準(zhǔn)則對本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相

應(yīng)攤銷，由本激勵計(jì)劃產(chǎn)生的激勵成本在經(jīng)常性損益中列支；在行權(quán)日，公司僅

根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價，本次股票行權(quán)不會對公司財(cái)務(wù)狀況和

經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

  五、獨(dú)立董事意見

  經(jīng)核查，公司獨(dú)立董事一致認(rèn)為：公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股

票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，公司具備《上市公司股權(quán)激勵管理辦

法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及公司《2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》規(guī)定的實(shí)

施股權(quán)激勵計(jì)劃的主體資格。公司275名激勵對象符合2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃

規(guī)定的首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件，且該等激勵對象行權(quán)資格合

法有效，上述激勵對象在所持股票期權(quán)的等待期屆滿起可按照公司擬定的行權(quán)安

排對其可行權(quán)的合計(jì)381.30萬份股票期權(quán)采取自主行權(quán)的方式進(jìn)行行權(quán)，公司擬

定的行權(quán)安排符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草

案）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。

  六、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實(shí)情況及意見

  公司監(jiān)事會對激勵對象名單進(jìn)行核查后，認(rèn)為其作為激勵對象的行權(quán)資格合

法有效，各激勵對象個人層面績效考核結(jié)果合規(guī)、真實(shí)。根據(jù)公司《2021年股票

期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予的

股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就；本次可行權(quán)的激勵對象行權(quán)資格合法、

有效，滿足本次激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件；本次行權(quán)

安排（包括行權(quán)期、行權(quán)條件等事項(xiàng)）符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)

規(guī)定。同意符合行權(quán)條件的275名激勵對象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)采取自主行權(quán)的方

式行權(quán)。

  七、法律意見書的結(jié)論性意見

  綜上所述，本所認(rèn)為，公司本次注銷、行權(quán)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，

符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和《深圳普門科技股份有限公司 2021 年股

票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；公司本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)相關(guān)符

合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和《深圳普門科技股份有限公司 2021 年股票

期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；公司 2021 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃第一個行

權(quán)期行權(quán)條件已成就，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和《深圳普門科技股

份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

  特此公告。

                        深圳普門科技股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 股票期權(quán) 行權(quán)條件 激勵計(jì)劃