環球觀點：神州數碼: 神州數碼2023年股票期權激勵計劃自查表

              神州數碼集團股份有限公司

(資料圖)

公司簡稱：神州數碼   股票代碼：000034    獨立財務顧問：上海信公軼禾企業管理咨詢有限公司

                                        是否存在該事

序號                    事項                項（是/否/不 備注

                                          適用）

               上市公司合規性要求

     最近一個會計年度財務會計報告是否未被注冊會計師出具否定意

     見或者無法表示意見的審計報告

     最近一個會計年度財務報告內部控制是否未被注冊會計師出具否

     定意見或無法表示意見的審計報告

     上市后最近36個月內是否未出現過未按法律法規、公司章程、公開

     承諾進行利潤分配的情形

               激勵對象合規性要求

     是否未包括單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東或實際控

     制人及其配偶、父母、子女

     是否最近12個月內未被中國證監會及其派出機構認定為不適當人

     選

     是否最近12個月內未因重大違法違規行為被中國證監會及其派出

     機構行政處罰或者采取市場禁入措施

     是否不存在《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員

     情形

               激勵計劃合規性要求

     上市公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數

     累計是否未超過公司股本總額的10%

     單一激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃累計獲授股票

     是否未超過公司股本總額的1%

     激勵對象預留權益比例是否未超過本次股權激勵計劃擬授予權益

     數量的20%

     激勵對象為董事、高管的，股權激勵計劃草案是否已列明其姓

     名、職務、獲授數量

     激勵對象為董事、高管的，是否設立績效考核指標作為激勵對象

     行使權益的條件

           股權激勵計劃披露完整性要求

     （1）對照《管理辦法》的相關規定，逐條說明是否存在上市公司不得

     實行股權激勵以及激勵對象不得參與股權激勵的情形；說明股權激勵    是

     計劃的實施是會否會導致上市公司股權分布不符合上市條件

     （2）股權激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據和范圍         是

     （3）擬授出的權益數量，股權激勵計劃擬授予涉及的標的股票種

     類、來源、權益數量及占上市公司股本總額的比例百分比；若分次實

     施的，每次擬授予的權益數量，涉及的標的股票數量及占上市公司股

     本總額的比例百分比；設置預留權益的，擬預留的權益數量及占股權    是

     激勵計劃權益總額的比例百分比；所有在有效期內的股權激勵計劃所

     涉及的標的股票總數累計是否超過公司股本總額的10%及其計算過

     程的說明

     （4）除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，應

     披露其姓名、職務、各自可獲授的權益數量、占股權激勵計劃擬授

     予權益總量的比例；其他激勵對象（各自或者按適當分類）可獲授

                                       是

     的權益數量及占股權激勵計劃擬授出權益總量的比例；單 個激勵

     對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的公司股票 累計是

     否超過公司股本總額1%的說明

     （5）股權激勵計劃的有效期，股票期權的授權日或授權日的確

     定方式、可行權日、行權有效期和行權安排，限制性股票的授予      是

     日、限售期和解除限售鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價格、股票期權的行權價格及其確定方法。如

     采用《管理辦法》第二十三條、第二十九條規定的方法以外的其他方

     法確定授予價格、行權價格的，應當對定價依據及定價方式作出說明，

                                       是

     聘請獨立財務顧問核查并對股權激勵計劃的可行性、是否有利于上市

     公司的持續發展、相關定價依據和定價方法的合理性、是否損害上市

     公司利益以及對股東利益的影響發表明確意見并披露

     （7）激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出或者行使權益

     的，應當披露激勵對象每次獲授或者行使權益的條件；對設立條件所

     涉及的指標定義、計算標準等的說明；約定授予權益、行使權益條

     件未成就時，相關權益不得遞延至下期；如激勵對象包括董事和高

                                        是

     管，應當披露激勵對象行使權益的績效考核指標；披露激勵對象行

     使權益的績效考核指標的，應充分披露所設定指標的科學性和合理

     性；公司同時實行多期股權激勵計劃的，后期激勵計劃公司業績指

     標如低于前期激勵計劃，應當充分說明原因及合理性

     （8）公司授予權益及激勵對象行使權益的程序；當中，應明確

                                        是

     上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權益的期間

     （9）股權激勵計劃所涉及的權益數量、行權價格的調整方法和

                                        是

     程序（例如實施利潤分配、配股等方案時的調整方法）

     （10）股權激勵會計處理方法，限制性股票或股票期權公允價值

     的確定方法，估值模型重要參數取值及其合理性，實施股權激勵       是

     應當計提費用及對上市公司經營業績的影響

     （11）股權激勵計劃的變更、終止                   是

     （12）公司發生控制權變更、合并、分立、激勵對象發生職務變

                                        是

     更、離職、死亡等事項時如何實施股權激勵計劃

     （13）公司與激勵對象各自的權利義務，相關糾紛或爭端解決機

                                        是

     制

     （14）上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存 在虛假

     記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關披露文件存

     在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符合授予權 益或行

                                        是

     使權益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權益回 購注銷

     和收益收回程序的觸發標準和時點、回購價格和收益的計算原則、

     操作程序、完成期限等。

            績效考核指標是否符合相關要求

     指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有利

     于促進公司競爭力的提升

     以同行業可比公司相關指標作為對照依據的，選取的對照公司是

     否不少于3家

             限售期、行權期合規性要求

     限制性股票授予日與首次解除解限日之間的間隔是否不少于12個

     月

     各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票總額的

     股票期權每期可行權的股票期權比例是否未超過激勵對象獲授股

     票期權總額的50%

       獨立董事、監事會及中介機構專業意見合規性要求

     獨立董事、監事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公司的持

     續發展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發表意見

     上市公司是否聘請律師事務所出具法律意見書，并按照管理辦法

     的規定發表專業意見

     （1）上市公司是否符合《管理辦法》規定的實行股權激勵的條

                                      是

     件

     （2）股權激勵計劃的內容是否符合《管理辦法》的規定        是

     （3）股權激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管理

                                      是

     辦法》的規定

     （4）股權激勵對象的確定是否符合《管理辦法》及相關法律法

                                      是

     規的規定

     （5）上市公司是否已按照中國證監會的相關要求履行信息披露

                                      是

     義務

     （6）上市公司是否未為激勵對象提供財務資助            是

     （7）股權激勵計劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股東利

                                      是

     益和違反有關法律、行政法規的情形

     （8）擬作為激勵對象的董事或與其存在關聯關系的董事是否根

                                      是

     據《管理辦法》的規定進行了回避

     （9）其他應當說明的事項                     是

     上市公司如聘請獨立財務顧問，獨立財務顧問報告所發表的專業

     意見是否完整，符合管理辦法的要求

               審議程序合規性要求

  本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔因所填寫情況有誤產生的

一切法律責任。

                           神州數碼集團股份有限公司董事會

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標簽： 神州數碼 激勵計劃 股票期權