環(huán)球觀焦點：金誠信: 中信證券股份有限公司關(guān)于金誠信礦業(yè)管理股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告

                     中信證券股份有限公司

              關(guān)于金誠信礦業(yè)管理股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

上海證券交易所：

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法

律、法規(guī)的規(guī)定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機構(gòu)”）

作為正在履行金誠信礦業(yè)管理股份有限公司（以下簡稱“金誠信”或“公司”）持

續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機構(gòu)，于 2022 年 12 月 23 日對公司進行了現(xiàn)場檢查，報告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機構(gòu)

  中信證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  宋永新、陳熙穎

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  陳熙穎、張浩然

  （五）現(xiàn)場檢查手段：

關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資相關(guān)資料等；

  二、本次現(xiàn)場檢查主要事項及意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

 現(xiàn)場檢查人員查閱了金誠信公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則

及其他公司治理相關(guān)的制度和文件，審閱了本持續(xù)督導(dǎo)期間召開的董事會、監(jiān)事會

和臨時股東大會的會議通知、決議和其他會議資料。同時，現(xiàn)場檢查人員還查閱了

《關(guān)聯(lián)交易管理制度》及其他內(nèi)部控制制度，與公司部分高級管理人員和財務(wù)人員

進行了溝通。

 經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，金誠信建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制制

度健全且得到有效執(zhí)行，董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照《上海證券交易所股

票上市規(guī)則》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，內(nèi)部控制環(huán)境良好，風(fēng)險控制

有效。

     （二）信息披露情況

 現(xiàn)場檢查人員對公司三會文件、會議記錄進行了檢查，通過與指定網(wǎng)絡(luò)披露的

相關(guān)信息進行對比和分析，并查閱了其他信息披露文件及其支持文件。

 經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，金誠信按照上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)

確、完整地履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺

漏。

     （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

 現(xiàn)場檢查人員查閱了金誠信關(guān)聯(lián)交易的制度文件、相關(guān)會議記錄和公告文件，

查閱了公司及子公司與關(guān)聯(lián)方的往來情況，并與金誠信財務(wù)人員進行了溝通。

 經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，金誠信資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)保持獨立，

不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

     （四）募集資金使用情況

 現(xiàn)場檢查人員查閱了公司募集資金賬戶的開戶情況、募集資金使用相關(guān)的原始

憑證和銀行對賬單、與募集資金使用相關(guān)的會議記錄及公告等資料，同時查閱了公

司《募集資金管理制度》以及關(guān)于募集資金支出和使用的決策程序文件。

 經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，金誠信募集資金的存放和使用符合相關(guān)規(guī)定的要求，

募集資金使用與已披露情況一致。自募集資金到位后至本報告簽署日，金誠信對募

集資金的管理、使用履行了必要的決策程序及信息披露義務(wù)，不存在違法違規(guī)情形，

符合關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的有關(guān)規(guī)定。

     （五）關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資情況

 現(xiàn)場檢查人員查閱了公司相關(guān)制度、董事會及股東大會決議和信息披露文件，

查閱了公司的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，與相關(guān)人員進行了訪談。

 經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，金誠信已對關(guān)聯(lián)交易、對外投資的決策權(quán)限和決策機

制進行了規(guī)范，相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易和對外投資不存在重大違法違規(guī)和損害中小股東利

益的情況。

  （六）經(jīng)營狀況

 現(xiàn)場檢查人員查閱了金誠信所涉相關(guān)行業(yè)信息和公司的經(jīng)營業(yè)績情況，同時與

公司高級管理人員和業(yè)務(wù)人員進行溝通，了解近期行業(yè)和市場變化情況以及公司經(jīng)

營情況。

 經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，金誠信經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境并未發(fā)生重大變化，公司

經(jīng)營管理狀況正常。

  （七）保薦機構(gòu)認為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項

 無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

 金誠信在公司治理、內(nèi)部控制、三會運作、信息披露、獨立性、與控股股東和

實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、重大對外

投資情況和經(jīng)營狀況等重要方面總體運行良好，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)

則》等規(guī)定的要求，不存在重大問題，無提請公司注意事項。

  四、是否存在《保薦辦法》及交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和交易所報

告的事項

 無。

  五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

 在本次現(xiàn)場檢查過程中，金誠信相關(guān)人員能夠積極配合現(xiàn)場訪談和資料查閱，

并及時提供檢查所需資料，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

 本次現(xiàn)場檢查為保薦機構(gòu)獨立進行，未安排其他中介機構(gòu)配合工作。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

 中信證券按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》

的有關(guān)要求，對金誠信認真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，經(jīng)過本次現(xiàn)場核查工作，中信證

券認為：報告期內(nèi)，金誠信在公司治理、內(nèi)控制度、三會運作、信息披露、獨立性、

關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資等重要方面的運作符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

等法律法規(guī)的相關(guān)要求。

 金誠信經(jīng)營狀況未發(fā)生重大不利變化，我公司將持續(xù)關(guān)注金誠信募集資金投資

項目進展情況，并督促公司有效合理的使用募集資金。

 （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于金誠信礦業(yè)管理股份有限公司 2022

年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告》之簽章頁）

保薦代表人簽名：

             宋永新              陳熙穎

                            中信證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 中信證券股份有限公司