播報(bào)：凱爾達(dá): 獨(dú)立董事年報(bào)工作制度

       杭州凱爾達(dá)焊接機(jī)器人股份有限公司

  第一條 為了進(jìn)一步提高杭州凱爾達(dá)焊接機(jī)器人股份有限公司（以下簡稱“公

司”或“本公司”）規(guī)范運(yùn)作水平，明確公司獨(dú)立董事在年報(bào)工作中的職責(zé)，充

(資料圖)

分發(fā)揮獨(dú)立董事在年報(bào)編制和披露方面的監(jiān)督作用，根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)

則》（以下簡稱“《規(guī)則》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第 7 號——年度報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)

范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。

  第二條 公司獨(dú)立董事應(yīng)在年報(bào)的編制和披露過程中，按照有關(guān)法律、行政

法規(guī)及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)的

開展工作，維護(hù)公司整體利益。

  第三條 獨(dú)立董事應(yīng)督促公司真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地在年報(bào)中披露所有應(yīng)披露

的事項(xiàng)。

  第四條 公司董事長為年報(bào)溝通機(jī)制的第一責(zé)任人，證券部門為協(xié)調(diào)部門，

內(nèi)審部門及財(cái)務(wù)部門為牽頭部門。其中，協(xié)調(diào)部門負(fù)責(zé)安排審計(jì)委員會、管理層

與年審機(jī)構(gòu)溝通會議的組織、記錄、檔案保管和日常聯(lián)絡(luò)，并為審計(jì)委員會開展

工作提供必要的資料和條件；牽頭部門負(fù)責(zé)向?qū)徲?jì)委員會、年審機(jī)構(gòu)提供溝通會

議所需生產(chǎn)經(jīng)營信息、財(cái)務(wù)資料及其他信息，積極參與三方溝通工作。

  第五條 董事會秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨(dú)立董事與會計(jì)師事務(wù)所以及公司管理層的溝

通，積極為獨(dú)立董事履行上述職責(zé)創(chuàng)造必要條件。

  第六條 公司管理層應(yīng)配合獨(dú)立董事做好年報(bào)相關(guān)工作，保證所提供信息的

真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  第七條 公司管理層應(yīng)向獨(dú)立董事匯報(bào)公司本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和投、融

資活動等重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況、本年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果情況等，安排獨(dú)立

董事對有關(guān)重大問題進(jìn)行實(shí)地考察。

  第八條 在年度報(bào)告編制和審議期間，獨(dú)立董事負(fù)有保密義務(wù)。在年度報(bào)告

披露前，嚴(yán)防泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為發(fā)生。

  第九條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在年報(bào)中就年度內(nèi)公司對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方資金往來及

關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)出具專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見。

  第十條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對公司擬聘的會計(jì)師事務(wù)所是否具備證券、期貨相關(guān)

業(yè)務(wù)資格，以及為公司提供年報(bào)審計(jì)的注冊會計(jì)師（以下簡稱“年審注冊會計(jì)師”）

的從業(yè)資格進(jìn)行檢查。

  第十一條 獨(dú)立董事應(yīng)高度關(guān)注公司年審期間發(fā)生改聘會計(jì)師事務(wù)所的情

形，一旦發(fā)生改聘情形，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見并及時(shí)向證監(jiān)局和交易所報(bào)告。

  第十二條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)履行會面監(jiān)督職責(zé)。在年審注冊會計(jì)師出具初步審

計(jì)意見后、召開董事會審議年報(bào)前，公司應(yīng)當(dāng)至少安排一次獨(dú)立董事與年審注冊

會計(jì)師的見面會，以便獨(dú)立董事了解審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)履行

會面監(jiān)督職責(zé)與年審注冊會計(jì)師進(jìn)行溝通。

  第十三條 獨(dú)立董事應(yīng)在召開董事會審議年報(bào)前，審查董事會召開的程序、

必備文件以及能夠做出合理準(zhǔn)確判斷的資料信息的充分性，如發(fā)現(xiàn)與召開董事會

相關(guān)規(guī)定不符或判斷依據(jù)不足的情形，獨(dú)立董事應(yīng)提出補(bǔ)充、整改和延期召開董

事會的意見，未獲采納時(shí)可拒絕出席董事會，并要求公司披露其未出席董事會的

情況及原因。公司應(yīng)當(dāng)在董事會決議公告中披露獨(dú)立董事未出席董事會的情況及

原因。

  第十四條 在公司董事會審議公司年報(bào)之前，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要向董事

會提交下述文件，且公司應(yīng)在董事會審議通過本次年報(bào)后兩個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)文

件遞交至上海證券交易所：

  （一）獨(dú)立董事年度述職報(bào)告；

  （二）對公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見；

  （三）對公司關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見；

  （四）對公司內(nèi)部控制的自我評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見；

  （五）對公司聘任審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見；

  （六）對公司證券投資情況的獨(dú)立意見；

  （七）對董事會未提出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見（如適用）；

  （八）對非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的獨(dú)立意見（如適用）；

  （九）對年報(bào)中就前期已披露的財(cái)務(wù)報(bào)告存在的會計(jì)差錯(cuò)進(jìn)行更正所發(fā)表的

獨(dú)立意見（如適用）；

  （十）其他情況下適用發(fā)表的獨(dú)立意見。

  第十五條 獨(dú)立董事應(yīng)對年度報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。獨(dú)立董事對年度報(bào)告

內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表

意見，并予以披露。

  第十六條 獨(dú)立董事對公司年報(bào)具體事項(xiàng)存在異議的，經(jīng)全體獨(dú)立董事的二

分之一以上同意后可獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對公司具體事項(xiàng)進(jìn)行審

計(jì)和咨詢，由此發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。

  第十七條 本制度未盡事宜，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門

規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

  第十八條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)制定、解釋及修訂。

  第十九條 本制度經(jīng)董事會審議通過后施行。

                  杭州凱爾達(dá)焊接機(jī)器人股份有限公司

                           董事會

                         二〇二二年十二月

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標(biāo)簽： 工作制度 獨(dú)立董事