南大光電: 關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的公告|全球看熱訊

證券代碼：300346      證券簡稱：南大光電    公告編號：2023-018

【資料圖】

債券代碼：123170      債券簡稱：南電轉(zhuǎn)債

           江蘇南大光電材料股份有限公司

           關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃

        第一個解除限售期解除限售條件成就的公告

   本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

為 13 萬股，占公司目前股本總額的 0.0239%。

示性公告，敬請投資者注意。

  江蘇南大光電材料股份有限公司于 2023 年 3 月 17 日召開第八屆董事會第十九

次會議，審議通過了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售

條件成就的議案》。根據(jù)《江蘇南大光電材料股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計

劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）規(guī)定及 2022 年第一次臨時股東大會的授權(quán)，

公司 2022 年限制性股票激勵計劃授予的限制性股票第一個限售期解除限售條件已成

就，董事會同意公司按照限制性股票激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合解除限售條件的 1 名

激勵對象辦理相關(guān)限制性股票解除限售相關(guān)事宜。現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、股權(quán)激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序

公司<2022 年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于公司<2022 年限制

性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理

公司 2022 年限制性股票激勵計劃有關(guān)事宜的議案》等與本次股權(quán)激勵計劃有關(guān)的議

案。公司獨立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見，財務(wù)顧問出具了獨立財務(wù)顧問報告，

律師出具了法律意見書。

公司<2022 年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于公司<2022 年限制

性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于核實公司<2022 年限制性股票

激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

職務(wù)在公司內(nèi)部進行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與本激勵計劃擬激勵對

象有關(guān)的任何異議。2022 年 1 月 28 日，公司監(jiān)事會發(fā)表了《監(jiān)事會關(guān)于公司 2022 年

限制性股票激勵計劃的激勵對象之公示情況說明及核查意見》。

于公司<2022 年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于公司<2022 年限

制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理

告》。

次會議、審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。同意確定 2022 年 2

月 9 日為授予日，以 14.85 元/股的價格向 1 名激勵對象合計授予 40 萬股限制性股

票。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名

單進行了核實。財務(wù)顧問出具了獨立財務(wù)顧問報告，律師出具了法律意見書。

勵計劃授予登記完成的公告》，授予股份的上市日期為 2022 年 2 月 18 日。

二十次會議，審議通過了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除

限售條件成就的議案》。公司獨立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見，財務(wù)顧問出具了

獨立財務(wù)顧問報告，律師出具了法律意見書。

二、股權(quán)激勵計劃授予的限制性股票解除限售條件成就情況

     根據(jù)公司《激勵計劃》相關(guān)規(guī)定，限制性股票第一個解除限售期為自限制性股票

登記完成之日起 12 個月后的首個交易日起至限制性股票登記完成之日起 24 個月內(nèi)

的最后一個交易日當日止，解除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)的 25%。

     限制性股票授予日為 2022 年 2 月 9 日，于 2022 年 2 月 18 日授予登記完成，上

市日期為 2022 年 2 月 18 日。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定，公司向 1

名激勵對象授予的限制性股票第一個限售期于 2023 年 2 月 18 日屆滿。

     公司2022年限制性股票激勵計劃第一個限售期解除限售符合《激勵計劃》規(guī)定的

各項解除限售條件。

 序號             解除限售條件                  條件成就情況

       公司未發(fā)生如下任一情形：

       （1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊

       會計師出具否定意見或者無法表示意見的審

       計報告；

       （2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被

       注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見       截至本公告披露日，公司未發(fā)生前述情

       的審計報告；                    形，滿足解除限售條件。

       （3）上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法

       規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情

       形；

       （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

       （5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

       激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

       （（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不

       適當人選；

       （2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機

       構(gòu)認定為不適當人選；

       （3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中     截至本公告披露日，激勵對象未發(fā)生前

       國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市       述情形，滿足解除限售條件。

       場禁入措施；

       （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高

       級管理人員情形的；

       （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激

       勵的；

       （6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

                                 根據(jù)中審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通

                                 合伙）出具的中審亞太審字（2023）

       公司層面業(yè)績考核要求：               屬于上市公司股東的凈利潤為

       第一次解除限售：

       以2021年凈利潤為基數(shù)，2022年凈利潤增長

       率不低于18%。（上述“凈利潤”指剔除本

       次激勵計劃股份支付費用影響后歸屬于上市       191,066,171.29元，2022年實現(xiàn)歸屬于

       公司股東的凈利潤。）                上市公司股東的凈利潤（剔除本次股權(quán)

                                 激勵股份支付費用）較2021年凈利潤增

                                 長40.26%。公司已達到本次業(yè)績指標

                                 考核條件。

       個人層面業(yè)績考核要求：

       當公司績效考核達到解除限售條件時，激勵

       對象只有在解除限售期的上一年度考核等級

       在B級以上（含B級），才可按照激勵計劃

       的相關(guān)規(guī)定對該解除限售期內(nèi)所獲授的全部

       /部分權(quán)益申請解除限售。

       績效考核等級依據(jù)綜合考核評分結(jié)果共分為       1名激勵對象2022年度個人績效考核為

       除限售比例如下表所示：               100%解限。

         考核等級    解除限售比例

         優(yōu)秀（A）     100%

         合格（B）     80%

        不合格（C）      0%

     綜上所述，董事會認為公司《激勵計劃》規(guī)定的2022年限制性股票激勵計劃第一

個限售期解除限售條件已經(jīng)成就，達到考核要求的1名激勵對象在第一個解除限售期

可解除限售的限制性股票為13萬股，占公司總股本543,702,550股的0.0239%。公司董

事會將按照《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定在后續(xù)規(guī)定時間辦理解除限售事宜。

三、本次激勵計劃授予限制性股票解除限售的安排

后為準，屆時將另行發(fā)布上市提示性公告；

售條件的激勵對象人數(shù)為1名，可申請解除限售的限制性股票數(shù)量為13萬股，占公司

目前總股本的0.0239%。

                                          本次可解除   剩余未解除

                                  獲授的限制

                                          限售的限制   限售的限制

序號        激勵對象           職務(wù)       性股票數(shù)量

                                          性股票數(shù)量   性股票數(shù)量

                                   （萬股）

                                           （萬股）   （萬股）

             合計（1人）                 52      13      39

     注1：上表激勵對象為公司高級管理人員，其所持限制性股票解除限售后，將根據(jù)《公司

法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》等有關(guān)法律法規(guī)的

規(guī)定執(zhí)行。

     注2：公司于2022年5月10日實施完畢2021年度權(quán)益分派方案，即以總股本418,256,731股

為基數(shù)向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.50元（含稅）；同時，以資本公積金向全體股東每

四、董事會薪酬與考核委員會的核查意見

     公司薪酬與考核委員會對公司的限制性股票激勵計劃、解除限售條件滿足情況以

及激勵對象名單進行了核查，認為：本次可解除限售激勵對象資格符合法律法規(guī)及公

司《激勵計劃》等的相關(guān)規(guī)定，在考核年度內(nèi)考核合格，且符合公司業(yè)績指標等其他

解除限售條件，本次可解除限售激勵對象的資格合法、有效，同意公司在后續(xù)規(guī)定時

間辦理限制性股票解除限售事宜。

五、獨立意見

     經(jīng)核查，獨立董事認為：公司的經(jīng)營業(yè)績、激勵對象及其個人績效考核等實際情

況均符合公司《激勵計劃》的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司 2022 年限制性股票

激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件已成就。激勵對象符合解除限售資格條件，

可解除限售股票數(shù)量與其在考核年度內(nèi)個人績效考核結(jié)果相符，其作為本次可解鎖的

激勵對象主體資格合法、有效。公司對激勵對象的解除限售安排未違反有關(guān)法律、法

規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。因此，我們一致同意公司辦理 2022 年限

制性股票激勵計劃授予的限制性股票第一個解除限售期解除限售相關(guān)事宜。

六、 監(jiān)事會的審核意見

  經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及《激

勵計劃》等規(guī)定，公司層面業(yè)績考核、激勵對象個人績效考核均已達到《激勵計劃》

規(guī)定的解除限售條件，激勵對象主體資格合法、有效，確認公司 2022 年限制性股票

激勵計劃授予的限制性股票第一個限售期解除限售條件已成就，本次可解除限售的限

制性股票數(shù)量為 13 萬股，占公司目前總股本的 0.0239%。

七、 律師出具的法律意見

  北京國楓律師事務(wù)所認為：截至本法律意見書出具日，公司為實施本次股權(quán)激勵

計劃第一期解除限售已經(jīng)履行了現(xiàn)階段必要的批準與授權(quán)程序，合法、合規(guī)；本次限

制性股票激勵計劃第一個限售期解除限售條件已經(jīng)滿足，符合《上市公司股權(quán)激勵管

理辦法》及《江蘇南大光電材料股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》

的規(guī)定；公司尚需按照深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定

履行信息披露義務(wù)并辦理本次解除限售股票的上市流通手續(xù)。

八、獨立財務(wù)顧問意見

  東吳證券股份有限公司作為財務(wù)顧問認為：公司本次限制性股票激勵計劃第一個

解除限售期解除限售條件已成就，且相關(guān)事項已履行現(xiàn)階段必要的相關(guān)程序，符合《公

司法》

  《證券法》

      《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司

章程》

  《江蘇南大光電材料股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)

規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。上述事項尚需根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行

信息披露義務(wù)，并按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定辦理限制性股票解除限售及上市流通相關(guān)手續(xù)。

九、 備查文件

會議相關(guān)事項的獨立意見》；

票激勵計劃第一期解除限售相關(guān)事項的法律意見書》；

股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就之獨立財務(wù)顧問報告》。

  特此公告。

                        江蘇南大光電材料股份有限公司

                              董事會

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