康希諾: 中信證券股份有限公司關(guān)于康希諾生物股份公司2022年度持續(xù)督導跟蹤報告

              中信證券股份有限公司

(資料圖)

             關(guān)于康希諾生物股份公司

     中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構(gòu)”）作為康希諾生

物股份公司（以下簡稱“康希諾”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項

目的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所股票

上市規(guī)則（2023 年 2 月修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引

第 1 號——規(guī)范運作》以及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關(guān)規(guī)定，負責康希

諾上市后的持續(xù)督導工作，并出具本持續(xù)督導年度跟蹤報告。

     一、持續(xù)督導工作情況

序號          工作內(nèi)容                 實施情況

      建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制

                          保薦機構(gòu)已建立健全并有效執(zhí)行了持續(xù)

                          督導制度，并制定了相應的工作計劃。

      應的工作計劃。

      根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導   保薦機構(gòu)已與康希諾簽訂承銷及保薦協(xié)

      工作開始前，與上市公司簽署持續(xù)督導   議，該協(xié)議明確了雙方在持續(xù)督導期間

      協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導期間的權(quán)利   的權(quán)利和義務(wù)，并報上海證券交易所備

      義務(wù)，并報上海證券交易所備案。     案。

                          保薦機構(gòu)通過日常溝通、定期或不定期

      通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場走訪、

      盡職調(diào)查等方式開展持續(xù)督導工作。

                          務(wù)情況，對康希諾開展了持續(xù)督導工作。

      持續(xù)督導期間，按照有關(guān)規(guī)定對上市公

      司違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應于   2022 年全年康希諾在持續(xù)督導期間未

      海證券交易所審核后在指定媒體上公    明的違法違規(guī)情況。

      告。

      持續(xù)督導期間，上市公司或相關(guān)當事人

      出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項的，應

                          發(fā)生違法或違背承諾事項。

      內(nèi)向上海證券交易所報告，報告內(nèi)容包

      括上市公司或相關(guān)當事人出現(xiàn)違法違

序號         工作內(nèi)容                 實施情況

     規(guī)、違背承諾等事項的具體情況，保薦

     人采取的督導措施等。

     督導上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管   2022 年全年，保薦機構(gòu)督導康希諾及其

     理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上   董事、監(jiān)事、高級管理人員遵守法律、

     范性文件，并切實履行其所做出的各項   的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，切實履

     承諾。                 行其所做出的各項承諾。

     督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司

                         保薦機構(gòu)督促康希諾依照相關(guān)規(guī)定健全

     治理制度，包括但不限于股東大會、董

     事會、監(jiān)事會議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事

                         理制度。

     和高級管理人員的行為規(guī)范等。

     督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控

     制度，包括但不限于財務(wù)管理制度、會   保薦機構(gòu)對康希諾的內(nèi)控制度的設(shè)計、

     計核算制度和內(nèi)部審計制度，以及募集   實施和有效性進行了核查，康希諾的內(nèi)

     資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、對外   控制度符合相關(guān)法規(guī)要求并得到了有效

     投資、衍生品交易、對子公司的控制等   執(zhí)行，能夠保證公司的規(guī)范運行。

     重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

     督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息

     披露制度，審閱信息披露文件及其他相   保薦機構(gòu)督促康希諾嚴格執(zhí)行信息披露

     上海證券交易所提交的文件不存在虛假   件。

     記載、誤導性陳述或重大遺漏。

     對上市公司的信息披露文件及向中國證

     監(jiān)會、上海證券交易所提交的其他文件

     進行事前審閱，對存在問題的信息披露

     文件及時督促公司予以更正或補充，公

     司不予更正或補充的，應及時向上海證

                        保薦機構(gòu)對康希諾的信息披露文件進行

     券交易所報告；對上市公司的信息披露

     文件未進行事前審閱的，應在上市公司

                        所報告的問題事項。

     履行信息披露義務(wù)后五個交易日內(nèi)，完

     成對有關(guān)文件的審閱工作，對存在問題

     的信息披露文件應及時督促上市公司更

     正或補充，上市公司不予更正或補充的，

     應及時向上海證券交易所報告。

     關(guān)注上市公司或其控股股東、實際控制

     人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中

     國證監(jiān)會行政處罰、上海證券交易所紀

     律處分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管

                         發(fā)生該等事項。

     關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制

     制度，采取措施予以糾正。

     持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實際控   2022 年全年，康希諾及其控股股東、實

     制人等履行承諾的情況，上市公司及控   際控制人不存在未履行承諾的情況。

序號          工作內(nèi)容                實施情況

     股股東、實際控制人等未履行承諾事項

     的，及時向上海證券交易所報告。

     關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報道，及

     時針對市場傳聞進行核查。經(jīng)核查后發(fā)

     現(xiàn)上市公司存在應披露未披露的重大事   2022 年全年，經(jīng)保薦機構(gòu)核查，康希諾

     督促上市公司如實披露或予以澄清；上   問題事項。

     市公司不予披露或澄清的，應及時向上

     海證券交易所報告。

     發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，督促上市公司做

     出說明并限期改正，同時向上海證券交

     易所報告：（一）涉嫌違反《上市規(guī)則》

     等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)機構(gòu)

     及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在

     法違規(guī)情形或其他不當情形；（三）公

     司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、第七

     十二條規(guī)定的情形；（四）公司不配合

     持續(xù)督導工作；（五）上海證券交易所

     或保薦人認為需要報告的其他情形。

     制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計劃，

                         保薦機構(gòu)已制定了現(xiàn)場檢查的相關(guān)工作

                         計劃，并明確了現(xiàn)場檢查工作要求。

     工作質(zhì)量。

     上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，保薦機

     構(gòu)、保薦代表人應當自知道或者應當知

     道之日起 15 日內(nèi)進行專項現(xiàn)場核查：

     （一）存在重大財務(wù)造假嫌疑；（二）

     控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事或 2022 年全年，康希諾不存在需要專項現(xiàn)

     者高級管理人員涉嫌侵占上市公司利 場檢查的情形。

     益；

      （三）可能存在重大違規(guī)擔保；  （四）

     資金往來或者現(xiàn)金流存在重大異常；

     （五）上海證券交易所或者保薦機構(gòu)認

     為應當進行現(xiàn)場核查的其他事項。

 二、保薦機構(gòu)和保薦代表人發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

 無。

 三、重大風險事項

 （一）業(yè)績大幅下滑或虧損的風險

績的原因為報告期內(nèi)全球新冠疫苗接種率增長放緩，疫苗需求減少及產(chǎn)品價格調(diào)

整。公司管理層將繼續(xù)推進已上市產(chǎn)品的商業(yè)化進程，同時未來在研管線配套的

生產(chǎn)線及在研管線產(chǎn)品研發(fā)仍需保持金額較大的投入。如果公司研發(fā)項目進展或

產(chǎn)品上市后銷售情況不及預期，公司仍將可能出現(xiàn)業(yè)績大幅下滑或虧損。

 （二） 核心競爭力風險

 公司是典型的研發(fā)驅(qū)動型企業(yè)。如果未來疫苗領(lǐng)域出現(xiàn)革命性的新技術(shù)，如

新的預防方法或者公司在研疫苗靶點、機制、覆蓋血清型抗原數(shù)量等方面出現(xiàn)技

術(shù)迭代，且公司未能及時應對新技術(shù)的趨勢，公司產(chǎn)品存在被替代的風險，從而

對公司的市場競爭力產(chǎn)生不利影響。

 （三）經(jīng)營風險

 疫苗行業(yè)競爭較為激烈。根據(jù)公司在研疫苗產(chǎn)品管線，公司產(chǎn)品上市后，將

會與大型跨國公司和國內(nèi)疫苗企業(yè)進行競爭。大型跨國公司和國內(nèi)疫苗企業(yè)具有

更豐富的產(chǎn)品商業(yè)化經(jīng)驗，具有更強的資本實力、人力資源。雖然公司在研產(chǎn)品

獲得臨床有效數(shù)據(jù)，但競爭對手及未來潛在的新進入者也會不斷完善產(chǎn)品工藝、

技術(shù)。如果未來產(chǎn)品競爭加劇，而公司不能持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、加強銷售網(wǎng)絡(luò)建

設(shè)、保持技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢，公司將面臨較大的市場競爭壓力，從而影響公司經(jīng)營業(yè)

績。

 （四）財務(wù)風險

 主要是匯率風險。公司承受匯率風險主要與公司產(chǎn)品出口海外有關(guān)，相關(guān)結(jié)

算用外幣余額的資產(chǎn)和負債產(chǎn)生的匯率風險可能對公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生影響。

 （五）行業(yè)風險

 除治療性疫苗外，疫苗是接種于健康人群并關(guān)系人民群眾生命健康和安全的

特殊藥品，疫苗產(chǎn)品受到國家及各級地方藥品監(jiān)督管理局和國家衛(wèi)生健康委員會

等監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管，相關(guān)監(jiān)管部門在按照有關(guān)政策法規(guī)在各自的權(quán)限范圍內(nèi)

對整個疫苗行業(yè)實施監(jiān)管。隨著疫苗行業(yè)監(jiān)管不斷完善、調(diào)整，疫苗行業(yè)政策環(huán)

境可能面臨重大變化。政策監(jiān)管可能涉及疫苗生產(chǎn)、監(jiān)管、流通等多方面因素，

如果公司不能及時調(diào)整經(jīng)營策略以適應疫苗監(jiān)管政策的變化，將會對公司的經(jīng)營

產(chǎn)生不利影響。

  （六）行業(yè)風險

  除治療性疫苗外，疫苗是接種于健康人群并關(guān)系人民群眾生命健康和安全的

特殊藥品，疫苗產(chǎn)品受到國家及各級地方藥品監(jiān)督管理局和國家衛(wèi)生健康委員會

等監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管，相關(guān)監(jiān)管部門在按照有關(guān)政策法規(guī)在各自的權(quán)限范圍內(nèi)

對整個疫苗行業(yè)實施監(jiān)管。隨著疫苗行業(yè)監(jiān)管不斷完善、調(diào)整，疫苗行業(yè)政策環(huán)

境可能面臨重大變化。政策監(jiān)管可能涉及疫苗生產(chǎn)、監(jiān)管、流通等多方面因素，

如果公司不能及時調(diào)整經(jīng)營策略以適應疫苗監(jiān)管政策的變化，將會對公司的經(jīng)營

產(chǎn)生不利影響。

  （七）宏觀環(huán)境風險

  若未來生物醫(yī)藥行業(yè)整體增速放緩，或者發(fā)生對生物醫(yī)藥行業(yè)不利的質(zhì)量或

者安全相關(guān)的公眾事件導致行業(yè)整體形象受到影響，可能導致市場需求增長速度

放慢，從而對公司經(jīng)營造成不利影響。

  （八）其他重大風險

  存貨跌價風險，隨著新冠疫苗接種率的增速逐漸放緩，2022 年度，公司參考

歷史領(lǐng)用情況和未來使用計劃將預計無法在保質(zhì)期內(nèi)被領(lǐng)用或銷售掉的原材料、

在產(chǎn)品和產(chǎn)成品全額計提跌價準備人民幣 801,863 千元。雖然公司已按照企業(yè)會

計準則的規(guī)定，結(jié)合實際銷售情況，謹慎計提存貨跌價準備，但如果因市場環(huán)境

發(fā)生變化，競爭加劇等原因?qū)е麓尕涀儸F(xiàn)困難，仍面臨一定的存貨減值壓力和跌

價風險。

  四、重大違規(guī)事項

  五、主要財務(wù)指標的變動原因及合理性

  （一）主要會計數(shù)據(jù)

                               單位：千元；幣種：人民幣；幅度：%

      主要會計數(shù)據(jù)     2022年度         2021年度         增減變動幅度

營業(yè)收入               1,034,595      4,299,702          -75.94

扣除與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)收

入和不具備商業(yè)實質(zhì)的收入后      1,031,041      4,299,702          -76.02

的營業(yè)收入

歸屬于上市公司股東的凈利潤       -909,431      1,914,390         -147.51

歸屬于上市公司股東的扣除非

                  -1,033,172      1,797,038         -157.49

經(jīng)常性損益的凈利潤

經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額     -1,851,545      2,049,999         -190.32

      主要會計數(shù)據(jù)     2022年末         2021年末         增減變動幅度

歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)      6,748,090      7,995,046          -15.60

總資產(chǎn)               11,468,960     11,874,187           -3.41

  （二）主要財務(wù)指標

      主要財務(wù)指標     2022年度         2021年度         增減變動情況

基本每股收益（元/股）            -3.68           7.74         -147.55

稀釋每股收益（元/股）            -3.68           7.74         -147.55

扣除非經(jīng)常性損益后的基本每

                       -4.18           7.26         -157.58

股收益（元/股）

加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）         -12.36         27.21    減少39.57個百分點

扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平

                      -14.05         25.54    減少39.59個百分點

均凈資產(chǎn)收益率（%）

研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例（

%）

  （三）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標的說明

  報告期內(nèi)，歸屬于上市公司股東的凈虧損為 909,431 千元，剔除非經(jīng)常性損

益后，歸屬于上市公司股東的凈虧損為 1,033,172 千元，主要系報告期內(nèi)，國內(nèi)

外新冠疫苗市場環(huán)境發(fā)生較大變化，新冠疫苗需求量較去年同期呈大幅下降趨勢，

全球新冠疫苗接種增速放緩，且部分地區(qū)呈現(xiàn)供大于求的情況，市場競爭不斷加

劇，公司新冠疫苗產(chǎn)品銷售收入較去年同期大幅下降，同時因商業(yè)化進程持續(xù)推

進，使銷售費用較去年同期增加，以及對存在減值跡象的新冠疫苗相關(guān)存貨計提

減值，導致公司歸屬于上市公司股東的凈利潤出現(xiàn)虧損。

  六、核心競爭力的變化情況

  （一）公司的核心競爭力

  在公司科學家和核心技術(shù)人員的帶領(lǐng)下，公司以國際視野推進創(chuàng)新疫苗的研

發(fā)，逐步建立起包括病毒載體疫苗技術(shù)、合成疫苗技術(shù)、蛋白結(jié)構(gòu)設(shè)計和 VLP 組

裝技術(shù)、mRNA 技術(shù)、制劑及給藥技術(shù)在內(nèi)的新一代疫苗研發(fā)及生產(chǎn)技術(shù)平臺，

形成了疫苗核心知識產(chǎn)權(quán)及專有技術(shù)，獲得 30 余項發(fā)明專利，已在《柳葉刀》、

《自然》等世界知名醫(yī)學期刊發(fā)表論文 20 余篇。公司建立了較為完備的疫苗研

發(fā)技術(shù)平臺和研發(fā)體系，為公司研發(fā)管線拓展提供了基礎(chǔ)性的技術(shù)支持，公司可

根據(jù)產(chǎn)品的研發(fā)進度和競爭格局來彈性調(diào)整研發(fā)策略和研發(fā)資源分配，確保公司

研發(fā)項目試錯和磨合的相對成本更小，同時保證了研發(fā)管線的彈性。

  國內(nèi)的疫苗市場龐大，隨著我國老齡化的加重和消費水平的逐步提高，國內(nèi)

疫苗市場份額亦將進一步增大。根據(jù)世界銀行統(tǒng)計，2021 年，中國疫苗市場人均

支出僅為 7.1 美元，而美國疫苗市場人均支出為 59.5 美元。歐盟五國和日本的人

均支出分別為 17.4 美元和 28.1 美元。中國人用疫苗市場人均支出目前遠低于發(fā)

達國家，部分原因在于一類疫苗價格低廉，也預示著中國人用疫苗市場進一步發(fā)

展的巨大潛力。公司產(chǎn)品管線涵蓋 10 余種疾病領(lǐng)域的 18 種疫苗，全面且有競爭

力的疫苗管線將為公司后續(xù)的持續(xù)盈利能力提供堅實的保障。

  公司擁有國際標準的疫苗生產(chǎn)能力及質(zhì)量管理體系。疫苗生產(chǎn)過程復雜，耗

時較長，疫苗的質(zhì)量和安全性高度依賴其生產(chǎn)過程。疫苗生產(chǎn)需要深厚的專業(yè)知

識和產(chǎn)業(yè)技能，公司生產(chǎn)團隊由具有豐富實踐經(jīng)驗和科學知識，對國際生產(chǎn)標準

和要求有深入了解的核心技術(shù)骨干帶領(lǐng)，設(shè)立了符合國際標準、覆蓋疫苗研發(fā)至

生產(chǎn)各個環(huán)節(jié)的綜合質(zhì)量管理體系。此外，公司生產(chǎn)廠房的設(shè)計、建造及運營均

按照國際標準進行，為公司在研疫苗的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)以及臨床試驗材料的生產(chǎn)搭建

了堅實的基礎(chǔ)，公司已在天津、上海分別建成了符合國際標準的大規(guī)模現(xiàn)代化疫

苗產(chǎn)業(yè)基地，可實現(xiàn)多款優(yōu)質(zhì)疫苗產(chǎn)品的供應。

 截至本報告披露日，公司的腺病毒載體新冠疫苗克威莎 ?已獲得海外多國的

緊急使用許可，并開展大規(guī)模接種，吸入用新冠疫苗克威莎?霧優(yōu)?也在摩洛哥、

印度尼西亞獲得了緊急使用授權(quán)。為了持續(xù)加強同海外各國的技術(shù)交流與研發(fā)合

作，公司在巴基斯坦、墨西哥、馬來西亞等多個發(fā)展中國家建立起疫苗生產(chǎn)基地，

實現(xiàn)新冠疫苗本地化生產(chǎn)，支持當?shù)丶膊×餍蟹揽亍H化的研發(fā)視野使公司產(chǎn)

品在國際市場依然具備獨特的競爭力。

 公司的創(chuàng)始人及核心技術(shù)人員在生物制藥行業(yè)平均擁有超過 20 年的經(jīng)驗，

均曾就職于研發(fā)、生產(chǎn)及商業(yè)化國際重磅疫苗的全球制藥或生物科技公司，并

擔任高級職位。公司的其他管理團隊成員亦為公司帶來了國際領(lǐng)先的產(chǎn)品研發(fā)

經(jīng)驗、生產(chǎn)及商業(yè)化經(jīng)驗。通過利用這些豐富經(jīng)驗，公司的高級管理團隊能夠

有效地設(shè)計產(chǎn)品開發(fā)計劃，以應對市場需求并推動業(yè)務(wù)增長。

 （二）核心競爭力變化情況

 七、研發(fā)支出變化及研發(fā)進展

 （一）研發(fā)支出變化情況

                                              單位：千元

    項目        2022 年度       2021 年度      增減變動幅度

費用化研發(fā)投入           778,257      878,718          -11.43

資本化研發(fā)投入            11,625       26,192          -55.62

研發(fā)投入合計            789,882      904,910          -12.71

研發(fā)投入總額占營業(yè)收

入比例（%）

研發(fā)投入資本化的比重

（%）

 （二）研發(fā)進展

序號         項目名稱         進展或階段性成果             技術(shù)水平        具體應用前景

         新型冠狀病毒

         mRNA 疫苗

                       嬰幼兒用 DTcP 及

       DTcP 百白破疫苗組                                       預防百日咳、白

             合                                            喉、破傷風

                         臨床 I 期試驗

                      正在進行臨床 Ib 期試

                             驗

       PCV13i 十三價肺炎

           結(jié)合疫苗

                                              專利申請       授權(quán)公告       有效

      專利名稱        專利權(quán)人           專利號

                                               日           日        期

一種增強多糖抗原免

疫原性蛋白載體及其          公司     ZL201610879330.1                          20 年

                                               月 30 日     月1日

 制備方法與應用

                  康希諾生物

一種用于核酸遞送的

                  研發(fā)、天津                       2022 年 1   2022 年 4

新型可電離脂質(zhì)及其                 ZL202210114477.7                          20 年

                  鍵凱科技有                        月 30 日     月 29 日

  LNP 組合物

                   限公司

 一種新型冠狀病毒

                  公司、康希                       2022 年 4   2022 年 7

mRNA 疫苗及其制備               ZL202110336875.3                          20 年

                  諾生物科技                        月1日        月 26 日

   方法和用途

mRNA 或 mRNA 組                                            2022 年

                  康希諾生物                       2021 年 5

合物及其制備方法和                 ZL202110526165.2               12 月 23    20 年

                   科技                          月 14 日

     應用                                                     日

     八、新增業(yè)務(wù)進展是否與前期信息披露一致（如有）

     不適用。

     九、募集資金的使用情況及是否合規(guī)

     截至 2022 年 12 月 31 日止，公司使用募集資金人民幣 3,985,743,541.94 元

（不包括對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理），尚未使用的募集資金余額為人民幣

續(xù)費凈額為人民幣 196,717,704.12 元，其中已用于永久補充流動資金金額為人民

幣 139,534,892.35 元，募集資金余額為人民幣 1,055,214,949.83 元，其中用于現(xiàn)

金管理金額為人民幣 910,000,000.00 元。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：康希諾 2022 年度募集資金存放和使用符合《證券發(fā)

行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管指引第 1 號——規(guī)范運作》《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023 年 2 月修

訂）》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定的要

求，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集

資金的情形。

  十、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的持股、質(zhì)押、凍

結(jié)及減持情況

  截至 2022 年 12 月 31 日，XUEFENG YU（宇學峰）直接持有公司 7.22%的

股份；朱濤直接持有公司 7.22%的股份，并通過三個員工持股平臺天津千益企業(yè)

管理合伙企業(yè)（有限合伙）、天津千睿企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）以及天津

千智企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）間接控制公司 3.22%的股份、DONGXU QIU

（邱東旭）直接持有公司 6.92%的股份、HELEN HUIHUA MAO（毛慧華）直接

持有公司 6.14%的股份，并通過其實際控制的 SCHELD Holding Limited 間接控

制公司 0.46%的股份。上述四人合計可控制公司 31.18%的股份，為公司的控股股

東及實際控制人。

情況如下：

                     報告期內(nèi)增         期末持股數(shù)        期末      持有有限售條件

    股東名稱（全稱）

                       減             量          比例       股份數(shù)量

HELENHUIHUAMAO（毛慧

                      -1,138,759   15,195,441   6.14%      4,409,500

華）

接持有的公司 1,138,759 股 H 股調(diào)整為通過其實際控制的 SCHELD Holding

Limited 持有。SCHELD Holding Limited 與公司實際控制人 XUEFENG YU（宇學

峰）、朱濤、DONGXU QIU（邱東旭）、HELEN HUIHUA MAO（毛慧華）于

Limited 無條件地同意承繼 HELEN HUIHUA MAO（毛慧華）在《一致行動人協(xié)

議》的全部義務(wù)，《一致行動人協(xié)議》項下其他內(nèi)容保持不變。

  截至 2022 年度，公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員持

有的股份均不存在質(zhì)押、凍結(jié)的情形。

  十一、本所或者保薦機構(gòu)認為應當發(fā)表意見的其他事項

  截至本持續(xù)督導跟蹤報告出具之日，不存在保薦機構(gòu)認為應當發(fā)表意見的其

他事項。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于康希諾生物股份公司 2022 年度

持續(xù)督導跟蹤報告》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人：

             焦延延            徐峰林

                           中信證券股份有限公司

                              年   月   日

查看原文公告

標簽：