紐威數控: 中信建投證券股份有限公司關于紐威數控裝備（蘇州）股份有限公司2022年度持續督導現場檢查報告

                   中信建投證券股份有限公司

         關于紐威數控裝備（蘇州）股份有限公司

(資料圖)

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構”）

作為紐威數控裝備（蘇州）股份有限公司（以下簡稱“紐威數控”、“公司”）首

次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理

辦法》

  （以下簡稱“《保薦辦法》”）以及《上海證券交易所上市公司自律監管指引

第 11 號——持續督導》等相關法規規定，擔任本次首次公開發行股票項目持續

督導的保薦機構，于 2023 年 4 月 6 日對公司進行了現場檢查。現將本次現場檢

查情況報告如下：

  一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  中信建投證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  陳龍飛、周圣哲

  （三）現場檢查時間

  （四）現場檢查人員

  保薦代表人周圣哲

  （五）現場檢查內容

  公司治理和內部控制、信息披露、獨立性以及與控股股東及其他關聯方資金

往來情況、募集資金使用、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、公司生產經營

環境情況等。

   （六）現場檢查手段

況。

     二、對現場檢查事項逐項發表的意見

     （一）公司治理和內部控制情況

  現場檢查人員獲取了紐威數控 2022 年股東大會、董事會、監事會及專門委

員會的會議文件，并取得了公司章程、股東大會議事規則、董事會議事規則和監

事會議事規則等文件。同時，現場檢查人員取得了公司內幕知情人管理制度、內

部機構設置及變更文件、內部審計制度及工作記錄、審計委員會會議文件，并進

行詳細核查及相應訪談。

  核查意見：

  經核查，保薦機構認為：紐威數控的董事、監事和高級管理人員能夠按照有

關法律、法規和上海證券交易所相關業務規則的要求履行職責，公司章程、股東

大會議事規則、董事會議事規則和監事會議事規則能夠被有效執行，公司內幕知

情人管理制度已經建立并有效執行，公司治理機制能夠有效發揮作用；公司內部

機構設置和權責分配科學合理，對部門或崗位業務的權限范圍、審批程序和相應

責任等規定明確合規，內部審計部門和審計委員會構成、履行職責合規，其對上

市公司內部控制有效性的評估與事實相符，風險評估和控制措施能夠有效執行。

     （二）信息披露情況

  現場檢查人員取得了公司 2022 年度對外公開披露文件，并對公告文件內容

及對應的合同、文件資料等進行了核查，重點對其中涉及到三會文件、業務合同、

關聯交易等情況進行了查詢和了解，并對其中重大事項進行了核查、訪談。

  核查意見：

  經核查，保薦機構認為：紐威數控上市以來嚴格按照證券監管部門的相關規

定進行信息披露活動，依法公開對外發布各類定期報告及臨時報告，各項重大信

息的披露不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來

情況

  現場檢查人員查看了公司主要生產經營場所，獲取了公司主要管理層人員名

單、機構設置和運行文件、銀行賬戶，其中重點對關聯方資金往來進行了核查。

  核查意見：

  經核查，保薦機構認為：紐威數控資產完整，人員、財務、機構和業務獨立，

不存在公司依賴控股股東或資金被關聯方占用的重大情況。

  （四）募集資金使用情況

  現場檢查人員取得了募集資金專戶的資金使用清單、三方監管協議、銀行對

賬單及重大資金來往的相關銀行憑證、合同文件，并查閱了公司有關募集資金的

對外披露文件，對公司財務人員進行了訪談，同時對募集資金專戶的大額資金使

用項目和銀行流水進行了核查。

  核查意見：

  經核查，保薦機構認為：紐威數控募集資金存放和使用符合《證券發行上市

保薦業務管理辦法》

        《上海證券交易所科創板股票上市規則》

                         《上市公司監管指引

第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等文件的規定，對募集資

金進行了專戶存儲和專項使用，不存在其它變相改變募集資金用途和損害股東利

益的情況，不存在其它違規使用募集資金的情形。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員對公司 2022 年度關聯交易進行了核查，抽查了關聯交易的相

關合同、銀行憑證，查閱了公司定期報告和銀行賬戶資金往來憑證，并對關聯交

易發生的背景向財務有關人員進行了解。

  核查意見：

  經核查，保薦機構認為：紐威數控關聯交易是進行正常經營管理所需要的，

所簽訂的協議或合同定價基礎、方法合理、公平，符合公司全體股東利益，不存

在損害公司和非關聯股東利益的情形，也不存在未經審批的重大關聯交易事項。

  現場檢查人員取得了紐威數控對外披露的公開定期報告和相關文件，并對財

務部門人員進行了訪談。

  核查意見：

  經核查，保薦機構認為：公司 2022 年度不存在違規對外擔保情形，不存在

損害公司和非關聯股東利益的情形。

  現場檢查人員查閱了公司定期報告銀行賬戶資金往來憑證，訪談了公司財

務部門工作人員，了解了公司截至目前的對外投資情況，并取得了相關內部審議

文件資料。

  核查意見：

  經核查，保薦機構認為：公司 2022 年度不存在違反相關法律法規要求及公

司章程的對外投資行為。

  （六）經營情況

  現場檢查人員向公司管理人員訪談了解了公司經營情況，查看了公司定期報

告等有關經營情況的內容，并從公開信息查閱了同行業上市公司的相關經營情

況，基于行業公開材料分析了公司所在行業發展情況。

  核查意見：

  經核查，保薦機構認為：紐威數控目前經營模式未發生重大變化，重要經營

場所正常運轉；公司主營業務的市場前景、行業經營環境未發生重大變化；公司

本身經營情況良好，保持了較為穩定的盈利能力。

  （七）保薦人認為應予現場檢查的其他事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司繼續嚴格按照《公司法》

                《證券法》

                    《上海證券交易所科創板股票上

市規則》等法律法規的要求，不斷完善上市公司治理結構，及時履行信息披露義

務。持續、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設及實施，確保募投

項目完成并實現預期收益。

  四、是否存在《保薦辦法》及交易所相關規則規定應向中國證監會和交易

所報告的事項

  否。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  本次現場檢查工作過程中，公司給予了積極的配合，為本次現場檢查提供了

必要的支持。

  六、本次現場檢查的結論

  通過現場檢查，保薦機構認為：紐威數控上市以來到目前在公司治理、內部

控制、信息披露、公司的獨立性、募集資金使用、關聯交易以及經營狀況等方面

不存在違反《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規范性文件的其它重

大事項。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于紐威數控裝備（蘇州）股份

有限公司持續督導現場檢查報告》之簽章頁）

保薦代表人簽名：

           陳龍飛         周圣哲

                         中信建投證券股份有限公司

                             年   月   日

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