永東股份: 關(guān)于不向下修正“永東轉(zhuǎn)債“轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告

證券代碼：002753      證券簡(jiǎn)稱：永東股份        公告編號(hào)：2023-014

(資料圖)

債券代碼：128014      債券簡(jiǎn)稱：永東轉(zhuǎn)債

債券代碼：127059      債券簡(jiǎn)稱：永東轉(zhuǎn) 2

              山西永東化工股份有限公司

   關(guān)于不向下修正“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛

 假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

司”）股票已出現(xiàn)連續(xù)二十個(gè)交易日中至少有十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)

股價(jià)格的 90%（即 8.35 元/股）的情形，已觸發(fā)“永東轉(zhuǎn)債”（債券代碼：

了《關(guān)于不向下修正“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，鑒于“永東轉(zhuǎn)債”即將

于 2023 年 4 月 16 日到期，為保證“永東轉(zhuǎn)債”到期兌付的有序進(jìn)行，公司董

事會(huì)決定本次不向下修正“永東轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資

風(fēng)險(xiǎn)。

  一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況

  （一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2017]393 號(hào)”文核準(zhǔn)，公司于

行總額 34,000 萬(wàn)元。

   （二）可轉(zhuǎn)債上市情況

   經(jīng)深圳證券交易所“深證上[2017]292 號(hào)”文同意，公司 34,000 萬(wàn)元可轉(zhuǎn)

換公司債券于 2017 年 5 月 12 日起在深交所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“永東轉(zhuǎn)債”，

債券代碼“128014”。

   （三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限

  根據(jù)相關(guān)規(guī)定和公司《山西永東化工股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債

券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書(shū)》”）的約定，“永東轉(zhuǎn)債”（債

券代碼：128014）的轉(zhuǎn)股期限為自發(fā)行結(jié)束之日起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易日

起至可轉(zhuǎn)債到期日止（即 2017 年 10 月 23 日至 2023 年 4 月 16 日止）。初始轉(zhuǎn)

股價(jià)格為 30.77 元/股。

  （四）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

  公司于 2017 年 6 月 12 日（股權(quán)登記日）實(shí)施 2016 年度權(quán)益分派方案，根

據(jù)規(guī)定，永東轉(zhuǎn)債的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格于 2017 年 6 月 13 日起由原來(lái)的 30.77 元/股

調(diào)整為 20.46 元/股。

  公司于 2018 年 6 月 4 日（股權(quán)登記日）實(shí)施 2017 年度權(quán)益分派方案，根

據(jù)規(guī)定，永東轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格于 2018 年 6 月 5 日起由原來(lái)的 20.46 元/股調(diào)整

為 13.53 元/股。

  公司于 2019 年 6 月 13 日（股權(quán)登記日）實(shí)施 2018 年度權(quán)益分派方案，根

據(jù)規(guī)定，永東轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格于 2019 年 6 月 14 日起由原來(lái)的 13.53 元/股調(diào)整

為 13.28 元/股。

  公司非公開(kāi)發(fā)行新增股份于 2019 年 11 月 4 日在深圳證券交易所上市。根

據(jù)規(guī)定，永東轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格于 2019 年 11 月 4 日起由原來(lái)的 13.28 元/股調(diào)整

為 12.64 元/股。

  公司于 2020 年 6 月 22 日（股權(quán)登記日）實(shí)施 2019 年度權(quán)益分派方案，根

據(jù)規(guī)定，永東轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格于 2020 年 6 月 23 日起由原來(lái)的 12.64 元/股調(diào)整

為 12.60 元/股。

  公司于 2021 年 6 月 1 日（股權(quán)登記日）實(shí)施 2020 年度權(quán)益分派方案，根

據(jù)規(guī)定，永東轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格于 2021 年 6 月 2 日起由原來(lái)的 12.60 元/股調(diào)整

為 12.52 元/股。

  公司于 2022 年 6 月 2 日（股權(quán)登記日）實(shí)施 2021 年度權(quán)益分派方案，根

據(jù)規(guī)定，永東轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格于 2022 年 6 月 6 日起由原來(lái)的 12.52 元/股調(diào)整

為 12.31 元/股。

  公司于 2022 年 7 月 18 日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了

《關(guān)于董事會(huì)提議向下修正“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東

大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次向下修正“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格相關(guān)事宜的議案》，

并提交股東大會(huì)審議。在 2022 年 8 月 4 日公司召開(kāi) 2022 年第一次臨時(shí)股東大

會(huì)，以特別決議審議通過(guò)了《關(guān)于董事會(huì)提議向下修正“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格

的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次向下修正“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)

股價(jià)格相關(guān)事宜的議案》。于同日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三次臨時(shí)會(huì)議，審議通

過(guò)了《關(guān)于向下修正“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》中

相關(guān)規(guī)定以及公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司董事會(huì)決定將“永東

轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由原來(lái)的 12.31 元/股向下修正為 11.49 元/股，修正后的轉(zhuǎn)

股價(jià)格自 2022 年 8 月 5 日起生效。

  公司于 2022 年 11 月 29 日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第五次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了

《關(guān)于董事會(huì)提議向下修正“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東

大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次向下修正“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格相關(guān)事宜的議案》，

并提交股東大會(huì)審議。在 2022 年 12 月 16 日公司召開(kāi) 2022 年第二次臨時(shí)股東

大會(huì)，以特別決議審議通過(guò)了《關(guān)于董事會(huì)提議向下修正“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)

格的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次向下修正“永東轉(zhuǎn)債”

轉(zhuǎn)股價(jià)格相關(guān)事宜的議案》。于同日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議，審議

通過(guò)了《關(guān)于向下修正“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》

中相關(guān)規(guī)定以及公司 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司董事會(huì)決定將“永

東轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由原來(lái)的 11.49 元/股向下修正為 9.28 元/股，修正后的轉(zhuǎn)

股價(jià)格自 2022 年 12 月 19 日起生效。

   二、“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

   （1）修正條件與修正幅度

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)二十個(gè)交易日中至

少有十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 90%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)

股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)審議表決。

  上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。

股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的

轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前

一交易日公司股票交易均價(jià)較高者。同時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近一

期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

  若在前述二十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易

日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格

和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算。

  （2）修正程序

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息

披露媒體上刊登股東大會(huì)決議公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期

間等。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日）開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申

請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

  若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股

申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

   三、關(guān)于不向下修正“永東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的具體內(nèi)容

   截至 2023 年 4 月 11 日，公司股票已出現(xiàn)連續(xù)二十個(gè)交易日中至少有十個(gè)

交易日的收盤(pán)價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 90%（即 8.35 元/股）的情形，已觸發(fā)

“永東轉(zhuǎn)債”（債券代碼：128014）轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。鑒于“永東轉(zhuǎn)債”

即將于 2023 年 4 月 16 日到期，為保證“永東轉(zhuǎn)債”到期兌付的有序進(jìn)行，公

司董事會(huì)決定本次不向下修正“永東轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格，敬請(qǐng)廣大投資者注意

投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                        山西永東化工股份有限公司董事會(huì)

                           二〇二三年四月十一日

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