重點聚焦!鋒龍股份: 西南證券股份有限公司關于浙江鋒龍電氣股份有限公司及子公司使用部分閑置自有資金進行現金管理的核查意見

    西南證券股份有限公司關于浙江鋒龍電氣股份有限公司

   及子公司使用部分閑置自有資金進行現金管理的核查意見

  西南證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”、“西南證券”）作為浙江

(資料圖)

鋒龍電氣股份有限公司（以下簡稱“鋒龍股份”或“公司”）公開發行可轉換公

司債券及持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

                                《深圳

            《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——

證券交易所股票上市規則》、

主板上市公司規范運作》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 13 號——

保薦業務》等有關規定，對公司及子公司使用部分閑置自有資金進行現金管理的

事項進行了審慎核查，具體情況如下：

  一、本次使用自有資金進行現金管理的情況

  （一）管理目的

  為了充分合理地利用自有資金，在不影響日常經營資金需求和資金安全的情

況下，合理利用部分閑置資金進行現金管理，提升公司自有資金使用效率。

  （二）額度及期限

  公司及子公司擬使用不超過人民幣 1 億元的自有資金進行現金管理，在額度

內，資金可以循環滾動使用。自董事會審議通過之日起十二個月內有效。

  （三）投資品種

  主要購買銀行、證券公司等金融機構的中、低風險短期理財產品，以及進行

定期存款、結構性存款、協定存款、大額存單、國債逆回購、收益憑證、資管計

劃等方式的短期現金管理。不得直接或間接用于其他證券投資，不得購買以股票

及其衍生品及無擔保債券為投資標的信托產品。單個投資產品的投資期限不超過

  （四）有效期

  自董事會審議通過之日起十二個月內有效。

  （五）實施方式

  董事會授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關法律文件（包括但不限于）

選擇合格的理財產品發行主體、明確理財金額、選擇理財產品品種、簽署合同等，

同時授權公司財務負責人具體實施相關事宜。

     （六）資金來源

  公司暫時閑置的自有資金。

     （七）信息披露

  公司將依據深圳證券交易所等監管機構的規定，做好相關信息披露工作。

     （八）關聯關系

  公司及子公司與提供理財產品的金融機構不存在關聯關系。

     （九）風險控制措施

  （1）公司及子公司擬投資的理財產品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏

觀經濟的影響較大，不排除受到市場波動的影響而低于預期。

  （2）公司及子公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的實施，投

資理財的未來實際收益不可預期；

  （3）相關工作人員的操作風險。

  （1）公司及子公司每筆理財事項由董事會授權董事長行使該項投資決策權

并簽署相關合同、協議等各項法律文件，公司財務負責人負責具體實施，其資金

支付手續需嚴格履行相應的公司審批流程。

  （2）公司及子公司指派財務部負責對理財產品的收益與風險進行充分分析、

評估，審慎決策，并建立相關的業務流程和檢查監督機制。在理財期間，公司將

密切與理財產品發行方進行聯系與溝通，跟蹤理財產品的最新動態，如若判斷或

發現存在不利情形，將及時采取措施，最大限度控制投資風險，確保公司資金安

全。

  （3）公司審計部負責對理財產品業務的審批情況、實際操作情況、資金使

用情況及盈虧情況等進行審查，督促財務部及時進行賬務處理，并對財務處理情

況進行核實。

  （4）獨立董事、監事會對資金使用情況進行監督與檢查，必要時聘請專業

機構進行審計。

  （5）公司將依據深圳證券交易所的相關規定及時履行信息披露義務。

  二、對公司經營的影響

  公司堅持規范運作，保值增值、防范風險，在不影響公司日常經營資金需求

和資金安全的情況下，合理利用部分閑置資金進行現金管理，不會影響公司日常

經營和主營業務的正常開展，對公司未來財務狀況和經營成果不構成重大影響。

公司對理財產品進行充分預估和測算的基礎上進行合理適度的理財投資，可以提

高資金使用效率，獲得一定的投資效益，進一步提升公司整體業績水平，為公司

及股東謀取更多的投資回報。

  三、相關審批程序及審核意見

  （一）相關審批程序

  鋒龍股份于 2023 年 4 月 21 日召開的第三屆董事會第九次會議和第三屆監

事會第六次會議審議通過了《關于公司及子公司使用部分閑置自有資金進行現金

管理的議案》。為了充分合理地利用自有資金，提升公司自有資金使用效率，在

不影響日常經營資金需求和資金安全的情況下，同意公司及子公司使用部分閑置

自有資金進行現金管理，額度不超過人民幣 1 億元。現金管理的額度在自董事會

審議通過之日起 12 個月內可以滾動使用。

  （二）獨立董事意見

  公司獨立董事認為：公司目前財務狀況穩健，在保證正常生產經營所需資金

前提下，使用自有閑置資金進行現金管理，有利于提高閑置資金的使用效率，增

加公司收益。公司履行了必要的審核程序，制定了《現金管理制度》，內控程序

健全。因此，同意公司及子公司使用不超過 1 億元閑置自有資金進行現金管理，

使用期限自董事會決議通過之日起十二個月內有效，在上述使用期限及額度范圍

內，資金可以滾動使用。

  （三）監事會意見

  經審核，監事會認為：本著股東利益最大化的原則，在確保不影響公司正常

經營的情況下，公司及子公司使用閑置自有資金不超過 1 億元進行現金管理，有

利于提高資金使用效率，增加公司的投資收益，不存在損害公司股東利益的情形。

本次公司及子公司使用自有資金用于現金管理的事項符合相關法律、法規、規范

性文件的規定，程序符合要求，不存在損害公司及全體股東利益的情況。監事會

同意公司及子公司使用閑置自有資金不超過 1 億元用于現金管理，使用期限為自

公司董事會審議通過之日起十二個月內有效，在上述使用期限及額度范圍內，資

金可以滾動使用。

  四、保薦機構意見

  經核查，西南證券認為：公司及子公司本次使用自有資金進行現金管理的事

項已經公司董事會審議通過，獨立董事及監事會均發表了同意的意見。公司使用

部分閑置自有資金進行現金管理，風險可控。與此同時，公司對自有資金進行現

金管理，有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資效益。本次公司使用自有資

金用于現金管理的事項符合相關法律、法規、規范性文件的規定，程序符合要求，

不存在損害公司及全體股東利益的情況。

  綜上，保薦機構對公司及子公司使用不超過人民幣 1 億元的閑置自有資金滾

動額度進行現金管理的事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《西南證券股份有限公司關于浙江鋒龍電氣股份有限公司及

子公司使用部分閑置自有資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人：

            王繼亮            肖霽娛

                        西南證券股份有限公司

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