焦點熱議:鵬鼎控股: 鵬鼎控股（深圳）股份有限公司關于2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷完成的公告

證券代碼：002938         證券簡稱：鵬鼎控股           公告編號：2023-061

              鵬鼎控股（深圳）股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

              關于 2021 年限制性股票激勵計劃

           部分限制性股票回購注銷完成的公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

股，占回購注銷前公司總股本的 0.0309%；本次回購價格為 16.44 元/股，共涉及

激勵對象 19 人。

A 股限制性股票回購注銷事項已于 2023 年 6 月 1 日辦理完成。本次回購注銷完

成后，公司總股本由 2,321,155,816 股減少為 2,320,437,816 股。

   鵬鼎控股（深圳）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 3 月 28

日召開第二屆董事會第二十五次會議及第二屆監事會第十六次會議，審議通過了

《關于回購注銷 2021 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，并經 2023

年 4 月 25 日 2022 年年度股東大會審議通過。同意公司回購注銷已獲授但尚未解

除限售的 19 名已離職激勵對象持有的 718,000 股限制性股票。

   公司已于近日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完成上述

部分限制性股票的回購注銷事宜，現就有關事項公告如下：

   一、本次激勵計劃已履行的相關程序

于<鵬鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其

摘要的議案》、《關于<鵬鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激勵

計劃實施考核管理辦法>的議案》和《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激

勵相關事宜的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師出具相應的法律

意見書。同日，公司召開第二屆監事會第五次會議，審議通過了《關于<鵬鼎控

股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關于<鵬鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管

理辦法>的議案》和《關于核實<鵬鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性

股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

年 4 月 21 日至 2021 年 4 月 30 日。公示期滿，公司監事會未收到任何異議，并

于 2021 年 5 月 7 日披露了《監事會關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對

象人員名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2021-030）。

鵬鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要

的提案》、《關于<鵬鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃

實施考核管理辦法>的提案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相

關事宜的提案》，公司 2021 年限制性股票激勵計劃獲得批準。并于同日披露了

《關于 2021 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情

況的自查報告》（公告編號：2021-032）。

第十三次會議、第二屆監事會第七次會議，審議并通過《關于調整 2021 年限制

性股票激勵計劃相關事項的議案》、《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》，

董事會同意調整 2021 年限制性股票激勵計劃相關事項如下：鑒于 2 名激勵對象

因離職不具備激勵對象資格，11 名激勵對象因個人原因自愿放棄認購公司擬授

予的全部限制性股票，3 名激勵對象因個人原因自愿放棄認購公司擬授予的部分

限制性股票，故對公司此次激勵計劃擬授予的激勵對象及授予權益數量進行調

整，授予 287 名激勵對象 1,008.5 萬股限制性股票。因 2020 年年度權益分派的實

施，對限制性股票授予價格進行調整，由 16.94 元/股調整為 16.44 元/股。同時，

公司董事會同意本次限制性股票授予日為 2021 年 6 月 15 日。公司獨立董事對以

上事項發表了獨立意見，律師出具了相應的法律意見書。

  自激勵計劃授予日至登記日，1 名激勵對象因個人原因自愿放棄認購公司擬

向其授予的限制性股票 4 萬股，公司實際授予限制性股票數量由 1,008.5 萬股調

整為 1,004.5 萬股，實際授予對象由 287 名調整為 286 名，具體詳見公司于 2021

年 7 月 6 日披露的鵬鼎控股《關于 2021 年限制性股票激勵計劃授予登記完成的

公告》（公告編號：2021-040）。

監事會第十次會議審議通過了《關于回購注銷 2021 年限制性股票激勵計劃部分

限制性股票的議案》，公司決定對 10 名已離職激勵對象已獲授但尚未解除限售

的 320,000 股限制性股票予以回購注銷，回購價格 16.44 元/股。公司監事會對此

發表了同意意見，獨立董事發表了同意的獨立意見，律師出具了法律意見書。

購注銷 2021 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的提案》，批準對 10 名已離

職激勵對象已獲授但尚未解除限售的 320,000 股限制性股票予以回購注銷。

第十一次會議，審議通過了《關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃第一個解除

限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司按照激勵計劃的相關規定為符合條

件的激勵對象辦理解除限售相關事宜。公司監事會對此發表了同意意見，獨立董

事發表了同意的獨立意見，律師出具了法律意見書。

屆監事會第十六次會議審議通過了《關于回購注銷 2021 年限制性股票激勵計劃

部分限制性股票的議案》，公司決定對 19 名已離職激勵對象已獲授但尚未解除

限售的 718,000 股限制性股票予以回購注銷，回購價格 16.44 元/股。公司監事會

對此發表了同意意見，獨立董事發表了同意的獨立意見，律師出具了法律意見書。

購注銷 2021 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，批準對 19 名已離

職激勵對象已獲授但尚未解除限售的 718,000 股限制性股票予以回購注銷。

二次會議，審議通過了《關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃第二個解除限售

期解除限售條件成就的議案》，同意公司按照激勵計劃的相關規定為符合條件的

激勵對象辦理解除限售相關事宜。公司監事會對此發表了同意意見，獨立董事發

表了同意的獨立意見，律師出具了法律意見書。

   二、回購注銷原因、數量、價格、資金來源及資金總額

   根據公司《2021 年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“激勵計劃”）的相關

規定，“激勵對象辭職、因個人原因被解除勞動關系或合同到期且不再續約或主

動辭職的，激勵對象根據本計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照

授予價格回購注銷”，鑒于 19 名激勵對象因個人原因離職，已不符合激勵條件，

公司將上述激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計 718,000 股全部回

購注銷，回購價格為 16.44 元/股。

   本次回購事項公司應支付的回購價款總額為 11,803,920 元，資金來源于公司

自有資金。

   三、驗資及回購注銷完成情況

   普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）對本次限制性股票回購注銷事

項進行了審驗并出具了普華永道中天驗字(2023)第 0276 號驗資報告。經中國證

券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司本次限制性股票注銷事宜已

于 2023 年 6 月 1 日完成。本次回購注銷完成后，公司股份總數由 2,321,155,816

股減少為 2,320,437,816 股。

   四、本次回購注銷后股本結構變動表

                                        股本

  股本結構               變更前                本次變動     變更后

              股份數量                      股份數量

                             比例          （股） 股份數量（股） 比例

               （股）

一、有限售條件流

通股本

二、無限售條件流     2,276,338,016   98.0692%              2,276,338,016   98.0995%

通股本

三、股本總計    2,321,155,816   100%   -718,000   2,320,437,816   100%

  本次限制性股票回購注銷完成后，公司股權分布仍具備上市條件。

  五、本次回購注銷部分限制性股票對公司的影響

  本次回購注銷部分限制性股票系公司根據《激勵計劃》對已不符合條件的激

勵對象所獲授但尚未解除限售的限制性股票的具體處理，本次回購注銷事項符合

法律、行政法規、部門規章、規范性文件、公司章程、股權激勵計劃等的相關規

定，本次回購注銷事項不影響公司 2021 年限制性股票激勵計劃的繼續實施；本

次回購注銷部分限制性股票數量較少，不會影響公司持續經營能力，不會對公司

的財務狀況和經營業績產生重大影響，不會影響公司管理團隊的勤勉盡責。公司

管理團隊將繼續認真履行工作職責，為股東創造價值。

  特此公告。

                          鵬鼎控股（深圳）股份有限公司董事會

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