至純科技: 關于第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖暨上市公告 當前觀察

證券代碼：603690          證券簡稱：至純科技      公告編號：2023-064

        上海至純潔凈系統科技股份有限公司

    關于第四期股權激勵首次授予的限制性股票

(相關資料圖)

            第一個解鎖期解鎖暨上市公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ?本次解鎖股票數量：38.88 萬股

  ?本次解鎖股票上市流通時間：2023 年 6 月 13 日

  一、股權激勵計劃批準及實施情況

  （一）第四期股票期權與限制性股票激勵計劃的主要內容

   上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）

第四期股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“第四期股權激勵”）的股票

來源為公司向激勵對象定向發行本公司人民幣 A 股普通股股票。本激勵計劃擬

授予激勵對象權益總計 165 萬份，涉及的標的股票種類為人民幣 A 股普通股，

占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 318,500,474 股的 0.52%，其中首次授予

權益總數為 132 萬份，占本激勵計劃擬授出權益總數的 80.00%，占本激勵計劃

草案公告日公司股本總額 318,500,474 股的 0.41%；預留 33 萬份，占本激勵計劃

擬授出權益總數的 20.00%，占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 318,500,474

股的 0.10%。

   本激勵計劃擬授予激勵對象限制性股票 135 萬股，涉及的標的股票種類為

人民幣 A 股普通股，占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 318,500,474 股的

占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 318,500,474 股的 0.34%；預留授予 27 萬

股，占本激勵計劃擬授出限制性股票總數的 20.00%，占本激勵計劃草案公告日

公司股本總額 318,500,474 股的 0.08%。

  （二）第四期股權激勵的實施情況

監事會第十四次會議，審議通過了《關于<上海至純潔凈系統科技股份有限公司

第四期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                             《關于<上海

至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考

核管理辦法>的議案》

         《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第四期股票期權與

限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事對此發表了獨立意

見。

月 9 日起至 2022 年 2 月 18 日止。在公示期間，公司未接到任何人對公司本次激

勵對象提出的異議。監事會對激勵對象名單進行了核查，并于 2022 年 2 月 22

日出具了《監事會關于公司第四期股權激勵對象名單審核及公示情況的說明》。

《關于<上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵

計劃（草案）>及其摘要的議案》

              《關于<上海至純潔凈系統科技股份有限公司第

四期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                            《關于提請股東

大會授權董事會辦理公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議

案》，并對本次激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告進行了公

告。

監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整公司第四期股權激勵計劃相關事項

的議案》《關于首次向激勵對象授予第四期股權激勵股票期權與限制性股票的議

案》，公司監事會對公司本次股權激勵計劃的調整事項進行了核查并發表了意見。

公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監事會對調整后的激勵對象名單再次進

行了核實。上海博行律師事務所出具了本次調整及授予相關內容的法律意見書。

有限責任公司上海分公司辦理完成公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃

首次授予所涉及的 132 萬份股票期權和 108 萬股限制性股票的登記工作。

十九次會議審議通過了《關于向激勵對象授予第四期股權激勵預留權益的議案》，

確定 2023 年 2 月 8 日為授予日，以 19.14 元/股的授予價格授予 10 名激勵對象

期權。公司獨立董事和監事會對本次向激勵對象授予預留權益事宜發表了同意的

意見。2023 年 2 月 27 日，上述預留授予股票期權和限制性股票在中國證券登記

結算有限責任公司上海分公司辦理完成。

三十三次會議審議通過了《關于調整第二、三、四期股權激勵股票期權行權價格

和數量的議案》《關于第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖

條件成就的議案》，因 2022 年度利潤分配實施完畢，第四期股權激勵首次授予的

股票期權行權價格由 46.50 元/份調整為 38.66 元/份，第一個行權期行權數量由

期股權激勵預留授予的股票期權行權價格由 38.27 元/份調整為 31.80 元/份，第一

個行權期行權數量由 16.5000 萬份調整為 19.8000 萬份，第二個行權期行權數量

由 16.5000 萬份調整為 19.8000 萬份；第四期股權激勵首次授予的限制性股票第

一個解鎖期解鎖條件成就，同意在第一個解除限售期屆滿后對符合條件的第四期

股權激勵首次授予的限制性股票總額的 30%辦理解鎖，獨立董事發表了獨立意

見，監事會發表了審核意見，上海博行律師事務所出具了相應的法律意見書。

  （三）第四期股權激勵的限制性股票授予情況

                項目               授予情況

              授予日期            2022 年 4 月 11 日

              授予價格              23.25 元/股

             授予股票數量              108 萬股

            授予激勵對象人數               9人

           授予后股票剩余數量              27 萬股

  （四）第四期股權激勵首次授予的限制性股票歷次解鎖情況

  公司于 2023 年 4 月 28 日召開 2022 年年度股東大會，審議通過了 2022 年年

度利潤分配方案，該利潤分配方案于 2023 年 6 月 5 日實施完畢，2022 年度利潤

分配向全體股東每 10 股派發現金紅利 1.3216 元，并每 10 股派送紅股 2 股，具

體內容詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2022 年年度

權益分派實施公告》

        （公告編號：2023-055）。本次權益分派后，第四期股權激勵

首次授予的限制性股票 108 萬股增至 129.60 萬股。

  本次解鎖為第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一次解鎖。

  二、第四期股權激勵之限制性股票解鎖條件

 （一）第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件說明

  依據公司《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定，該計劃首次授

予的限制性股票第一個解除限售期為自首次授予登記完成日起 12 個月后的首個

交易日起，至首次授予登記完成日起 24 個月內的最后一個交易日當日止，首次

授予的限制性股票第一個解除限售期于 2023 年 6 月 9 日屆滿，解除限售比例為

實際授予限制性股票數量的 30%。

  第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就情況如

下：

                                   符合解鎖條件的情況

 序號       限制性股票解除限售需滿足的條件

                                      說明

      本公司未發生以下任一情形：

      （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出

      具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

      （2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計

                                   公司未發生此情形，滿

                                   足解鎖條件

      （3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公

      司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

      （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

      （5）中國證監會認定的其他情形。

      激勵對象未發生以下任一情形：

      （1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；

      （2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為

      不適當人選；                      激勵對象未發生此情

      （3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會 形，滿足解鎖條件

      及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

      （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級

      管理人員情形的；

       （5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

       （6）中國證監會認定的其他情形。

                                         公司 2022 年歸屬于上

       首次授予的限制性股票第一個解除限售期公司業績條

                                         市公司股東的凈利潤

       件：2022 年凈利潤達到 18,000 萬元人民幣（上述凈利

       潤指歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利

                                         除股份支付的影響金

       潤并剔除股權激勵影響的數值作為計算依據）

                                         額），滿足解鎖條件

       激勵對象的個人層面的考核按照公司《第四期股票期權

       與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》及現行薪酬

       與考核的相關規定組織實施：優秀為 85 分（含）以上，

       解除限售比例為 100%；良好為 70-84 分，解除限售比    本次對激勵對象個人

       例為 80%；合格為 60-69 分，解除限售比例為 0%；不   層面績效考核均為“優

       合格為 60 分（不含）以下，解除限售比例為 0%；        秀”，因此沒有出現不

       如激勵對象個人當年考核結果為優秀，則可全額解除當          符合解鎖條件的限制

       年計劃解除限售額度；如激勵對象個人當年考核結果為          性股票回購注銷的情

       良好，則按 80%解除限售個人當年計劃解除限售額度，        形。

       其余部分由公司回購注銷；如激勵對象個人當年考核結

       果為合格或不合格，則個人當年計劃解除限售額度不得

       解除限售，由公司回購注銷。

     綜上所述，公司董事會認為，第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個

解鎖期解鎖條件成就，根據公司 2022 年第一次臨時股東大會的授權，同意公司

在第一個解除限售期屆滿后為 9 名激勵對象辦理解鎖相關手續。

 三、激勵對象本次限制性股票解鎖情況

 本次符合解鎖條件的人數為 9 人，本次可解鎖限制性股票數量為 388,800 股，

具體情況如下表所示：

                                                  本次解鎖數量占

                       已獲授予限制性 本次可解鎖限制性

 姓名              職務                               已獲授予限制性

                       股票數量（萬股） 股票數量（萬股）

                                                   股票比例

            副總經理、財務總

 陸磊                             24.00      7.20             30%

            監、董事會秘書

 沈一林         副總經理               24.00      7.20             30%

     核心骨干（合計 7 人）               81.60     24.48             30%

        合    計              129.60        38.88             30%

 四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況

 （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 6 月 13 日

 （二）解鎖的限制性股票上市流通數量：38.88 萬股

  （三）董事、高級管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉讓限制

的任期內每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的 25％；在離職后半

年內，不得轉讓其所持有的公司股份。

                              《證券法》、

中國證監會《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所股

票上市規則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持

股份實施細則》等相關規定。

  （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結構變動情況

      類別     本次變動前（股）          本次變動數（股）         本次變動后（股）

有限售條件股份           1,812,000          -388,800          1,423,200

無限售條件股份         383,949,889           388,800        384,338,689

總計              385,761,889                0         385,761,889

     五、上海博行律師事務所出具的法律意見

     上海博行律師事務所認為，公司本次解鎖的各項條件已成就，本次解鎖已取

得必要的批準和授權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《第四期股票期權

與限制性股票激勵計劃》的相關規定，公司尚需按照《上市公司股權激勵管理辦

法》等法律、法規及規范性文件的規定及時履行信息披露義務并辦理解鎖事宜。

     特此公告。

                      上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

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