翔鷺鎢業(yè): 廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司關于翔鷺轉債轉股價格調整的公告

股票代碼：002842          股票簡稱：翔鷺鎢業(yè)       公告編號：2023-037

債券代碼：128072          債券簡稱：翔鷺轉債

(資料圖)

              廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司

        關于調整“翔鷺轉債”轉股價格的公告

   本公司及全體董事會成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏。

   特別提示：

   債券代碼：128072

   債券簡稱：翔鷺轉債

   調整前轉股價格：人民幣 15.09 元/股

   調整后轉股價格：人民幣 15.14 元/股

   轉股價格調整生效日期： 2023 年 7 月 28 日

   一、關于“翔鷺轉債”轉股價格調整的相關規(guī)定

   廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2019 年 8 月 20 日公開

發(fā)行了 3,019,223 張可轉換公司債券（債券簡稱：翔鷺轉債；債券代碼：128072）。

根據(jù)《廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》及中國

證券監(jiān)督管理委員會關于可轉換公司債券發(fā)行的有關規(guī)定，在本次發(fā)行之后，若

公司發(fā)生派送紅股、轉增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉換公司債券

轉股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況，則轉股價格相應調整。具

體的轉股價格調整公式如下：

   派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；

   增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

   上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

   派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

   上述三項同時進行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

   其中：P0 為調整前轉股價，n 為派送股票股利或轉增股本率，k 為增發(fā)新股

股票代碼：002842        股票簡稱：翔鷺鎢業(yè)          公告編號：2023-037

債券代碼：128072        債券簡稱：翔鷺轉債

或配股率，A 為增發(fā)新股價或配股價，D 為每股派送現(xiàn)金股利，P1 為調整后轉股

價。

   當公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，

并在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的上市公司信息披露媒體上刊登轉股價格調

整的公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股時期（如需）。

當轉股價格調整日為本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人轉股申請日或之后，轉換

股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執(zhí)行。

   當公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)

量和/或股東權益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人的債

權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及

充分保護本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股

價格調整內容及操作辦法將依據(jù)屆時國家有關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關

規(guī)定來制訂。

     二、本次“翔鷺轉債”轉股價格調整情況

屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未

解除限售的限制性股票的議案》，根據(jù)《廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司 2021 年限

制性股票激勵計劃》的相關規(guī)定，鑒于（1）公司 2022 年度業(yè)績考核未達到第二

次解除限售對應的公司業(yè)績考核指標，未達解除限售條件的限制性股票，由公司

按照回購價格回購注銷；（2）公司 2021 年限制性股票激勵計劃的原 3 名激勵對

象已經(jīng)離職，已不再符合激勵計劃相關的激勵條件，董事會同意公司對上述激勵

對象已獲授但尚未解除限售的 1,404,000 股限制性股票進行回購注銷，回購價格

為 5.29 元/股，并支付銀行同期存款利息。

   公司于近日完成了前述限制性股票的回購注銷手續(xù)，公司總股本由

業(yè)股份有限公司關于部分限制性股票回購注銷完成的公 告》（公告編號：

的轉股價格進行調整。

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會關于可轉換公司債券發(fā)行的有關規(guī)定及《廣東

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債券代碼：128072             債券簡稱：翔鷺轉債

翔鷺鎢業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》的規(guī)定，“翔鷺轉

債”的轉股價格需要進行調整。經(jīng)計算，本次轉股價格由 15.09 元/股調整為 15.14

元/股。

   本次調整轉股價格計算方法如下：

   P0=15.09 元/股，A=5.29 元/股，k=-1,404,000 股÷277,642,573 股=-051%，

   P1=（P0+A×k）/（1+k）=[15.09 元/股+5.29 元/股×（-0.51%）]/（1-0.51%）

   =15.1402 元/股，按四舍五入原則保留小數(shù)點后兩位，則 P1=15.14 元/股。

   特此公告。

                                   廣東翔鷺鎢業(yè)股份有限公司董事會

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