聯合化學: 中德證券有限責任公司關于龍口聯合化學股份有限公司首次公開發行部分限售股解禁上市流通的核查意見

              中德證券有限責任公司

           關于龍口聯合化學股份有限公司

   首次公開發行部分限售股解禁上市流通的核查意見

(資料圖)

  中德證券有限責任公司（以下簡稱“中德證券”或“保薦機構”）作為龍口聯合

化學股份有限公司（以下簡稱“聯合化學”或“公司”）首次公開發行股票并在創業

板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所

創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業

板上市公司規范運作》等相關規定，對聯合化學首次公開發行部分限售股解禁上

市流通事項進行了核查，核查情況及意見如下：

   一、公司首次公開發行股票情況

  經中國證券監督管理委員會《關于同意龍口聯合化學股份有限公司首次公開

發行股票注冊的批復》

         （證監許可〔2022〕1176 號）同意注冊，并經深圳證券交

易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）2,000 萬股，并于 2022 年 8

月 25 日在深圳證券交易所創業板上市交易。首次公開發行前，公司總股本為

限售條件流通股為：2,000.00 萬股，占發行后總股本的 25.00%，有限售條件流通

股為 6,000.00 萬股，占發行后總股本的比例為 75.00%。

  本次申請解除限售并上市流通的限售股為公司部分首次公開發行前已發行

股份。申請解除限售并上市流通的股份數量為 4,500,000 股，占公司總股本的

  自公司首次公開發行股票限售股形成至本核查意見出具之日，公司未發生因

股份增發、回購注銷及利潤分配、公積金轉增股本等導致公司股份變動的情形。

   二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

      本次申請解除股份限售的股東作出的承諾

  本次申請解除股份限售的股東共 2 名，分別為青島彼得海投資管理咨詢有限

公司、煙臺榕樹投資合伙企業（有限合伙）。上述股東在《龍口聯合化學股份有

限公司首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》《龍口聯合化學股份有限

公司首次公開發行股票并在創業板上市之上市公告書》中作出的關于股份鎖定、

減持的承諾具體如下：

  青島彼得海投資管理咨詢有限公司承諾：“1、自公司完成 2020 年 7 月增資

擴股的工商變更登記手續之日（即 2020 年 7 月 30 日）起 36 個月內，并且自公

司股票上市之日起 12 個月內，本企業不轉讓或者委托他人管理本企業所直接或

間接持有的公司本次發行前已發行的股份，也不由公司回購本企業直接或者間接

持有的公司本次發行前已發行的股份。2、在本企業持股期間，若股份鎖定、流

通限制及減持的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，

則本企業愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構

的要求。

   ”

  煙臺榕樹投資合伙企業（有限合伙）承諾：“1、自公司完成 2020 年 7 月增

資擴股的工商變更登記手續之日（即 2020 年 7 月 30 日）起 36 個月內，并且自

公司股票上市之日起 12 個月內，本企業不轉讓或者委托他人管理本企業所直接

或間接持有的公司本次發行前已發行的股份，也不由公司回購本企業直接或者間

接持有的公司本次發行前已發行的股份。2、在本企業持股期間，若股份鎖定、

流通限制的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，則

本企業愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的

要求。

  ”

       本次申請解除股份限售的股東履行承諾的情況

  截至本核查意見出具之日，本次申請解除股份限售的股東在限售期內均嚴格

履行了上述承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

  本次申請解除限售的股東不存在非經營性占用公司資金的情形，亦不存在公

司對其提供違規擔保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

序                                 所持限售股份          本次解除限售 本次實際可上市

           股東全稱

號                                  總數（股）          數量（股） 流通數量（股）

           合計                         4,500,000      4,500,000         4,500,000

    四、本次解除限售前后股本結構變動情況

               本次變動前                     本次變動                 本次變動后

    股份性質     數量                   增加           減少           數量

                         比例                                              比例

            （股）                   （股）         （股）          （股）

一、有限售條

件股份

首發前限售股     60,000,000      75%            -   4,500,000   55,500,000     69.38%

二、無限售條

件股份

    合計     80,000,000   100.00%   4,500,000   4,500,000   80,000,000   100.00%

注 1：本次解除限售后的股本結構以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司最終辦理結

果為準。

注 2：部分合計數與各明細數相加之和在尾數上如有差異，系四舍五入所致。

    五、保薦機構核查意見

    經核查，保薦機構認為：本次限售股份上市流通符合《證券發行上市保薦業

務管理辦法》

     《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

                      《深圳證券交易所上市公司

自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關法律法規和規范性文

件的要求以及股東承諾的內容；公司關于本次限售股份相關的信息披露真實、準

確、完整。保薦機構對公司本次限售股份解禁上市流通無異議。

    （以下無正文）

 （此頁無正文，為《中德證券有限責任公司關于龍口聯合化學股份有限公司

首次公開發行部分限售股解禁上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人：

             繆興旺         張少偉

                        中德證券有限責任公司

                           年     月   日

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