世界快訊:泰坦科技: 中信證券股份有限公司關于上海泰坦科技股份有限公司首次公開發行戰略配售限售股上市流通的核查意見

                     中信證券股份有限公司

(相關資料圖)

                   關于上海泰坦科技股份有限公司

       首次公開發行戰略配售限售股上市流通的核查意見

   中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為上海泰坦科技股份有

限公司（以下簡稱“公司”、“泰坦科技”或“發行人”）首次公開發行股票并在

科創板上市的保薦機構及泰坦科技向特定對象發行股票并在科創板上市項目的

保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股

票上市規則》和《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等法律、行政法

規、部門規章及業務規則，對泰坦科技首次公開發行戰略配售限售股上市流通的

事項進行了審慎的核查，核查情況及意見如下：

   一、本次上市流通的限售股類型

   根據中國證券監督管理委員會于 2020 年 9 月 15 日出具的《關于同意上海泰

坦科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]2231 號），

泰坦科技首次向社會公開發行人民幣普通股（A 股）19,062,315 股，并于 2020 年

總股本為 76,248,960 股，其中有限售條件流通股 60,681,698 股，無限售條件流通

股為 15,567,262 股。

   本次上市流通的限售股為首次公開發行戰略配售限售股份，涉及限售股股東

司，限售期為自公司首次公開發行的股票在上海證券交易所科創板上市之日起

將于 2022 年 10 月 31 日起上市流通。

   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

   本次上市流通的限售股屬于首次公開發行戰略配售股份。自公司首次公開發

行股票限售股形成至今，公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施第一期歸屬于

定對象發行 A 股股票于 2022 年 8 月 30 日完成股份登記，公司股本增加 7,624,896

股；公司當前股本總數為 84,071,656 股。

        上述相關事項詳見公司披露在上海證券交易所網站（sse.com.cn）上的《上

海泰坦科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬結果暨

股份上市公告》（公告編號：2022-062）、《上海泰坦科技股份有限公司 2021 年

度向特定對象發行股票發行結果暨股本變動公告》（公告編號：2022-079）等相

關公告。

        三、本次上市流通的限售股的有關承諾

        根據《上海泰坦科技股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》，

本次上市流通的限售股屬于首次公開發行戰略配售限售股，中信證券投資有限公

司承諾獲得配售的股份限售期為自公司首次公開發行的股票在上交所上市之日

起 24 個月。

        除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。

        截至本核查意見出具日，本次申請上市的限售股持有人不存在相關承諾未履

行而影響本次限售股上市流通的情況。

        四、本次上市流通的限售股情況

        （一）本次上市流通的戰略配售股份數量為 899,482 股，占公司當前總股本

的 1.07%，限售期為 24 個月。本次上市流通數量為該限售期的全部戰略配售股

份數量。

        （二）本次上市流通日期為 2022 年 10 月 31 日

        （三）限售股上市流通明細清單

                                 持有限售股

                     持有限售股                   本次上市流通          剩余限售股數

序號       股東名稱                    占公司總股

                     數量（股）                    數量（股）           量（股）

                                  本比例

         中信證券投資有

         限公司

           合計          899,482       1.07%         899,482         0

注：持有限售股占公司總股本比例按當前總股本 84,071,656 股計算。

        （四）限售股上市流通情況表

 序號         限售股類型        本次上市流通數量（股）                     限售期（月）

     合計                  899,482   -

  五、中介機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：

 泰坦科技本次限售股份上市流通符合《上海證券交易所科創板股票上市規

則》《科創板上市公司持續監管辦法》等相關法律法規和規范性文件的要求；

本次限售股份解除限售數量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規、部

門規章、有關規則和股東承諾；本次解除限售股份股東嚴格履行了其在首次公

開發行股票中做出的股份鎖定承諾；截至本核查意見出具之日，泰坦科技關于

本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。

 綜上，保薦機構對泰坦科技本次限售股份解禁上市流通事項無異議。

 （以下無正文）

（此頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于上海泰坦科技股份有限公司首次

公開發行戰略配售限售股上市流通的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

           鞠宏程          元彬龍

                        中信證券股份有限公司

                              年   月   日

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標簽： 上市流通 公開發行 中信證券股份有限公司