今熱點：臥龍電驅(qū): 臥龍電驅(qū)關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃股票期權(quán)首次授予第一期行權(quán)條件及限制性股票首次授予第一期解除限售條件成就的公告

證券代碼：600580   證券簡稱：臥龍電驅(qū)     公告編號：臨 2022-073

         臥龍電氣驅(qū)動集團股份有限公司

關(guān)于 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃股票期

(資料圖片僅供參考)

權(quán)首次授予第一期行權(quán)條件及限制性股票首次授予

         第一期解除限售條件成就的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   本次符合行權(quán)條件的股票期權(quán)首次授予第一期數(shù)量：921.04 萬份

  ?   本次行權(quán)股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行的公司 A 股普通股股票

  ?   本次符合解除限售條件的限制性股票首次授予第一期數(shù)量：366.054 萬股

  臥龍電氣驅(qū)動集團股份有限公司（以下簡稱“公司”、“臥龍電驅(qū)”）《2021

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》

               （以下簡稱“本激勵計劃”、

                           “《激勵計劃》”

“激勵計劃”、“本次激勵計劃”）股票期權(quán)首次授予第一期行權(quán)條件及限制性

股票首次授予第一期解除限售條件已經(jīng)成就，具體情況如下：

  一、股權(quán)激勵計劃的決策程序和實施情況

  （一）本次激勵計劃已履行的決策程序

司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提

請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》；公司八屆七次

監(jiān)事會審議通過了《關(guān)于<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》《關(guān)于<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核

管理辦法>的議案》《關(guān)于審核<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首

次授予激勵對象名單>的議案》。公司已在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）

及公司內(nèi)部對激勵對象名單進行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會對本次股權(quán)激勵計

劃首次授予激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明，公司獨立董事就

本次股權(quán)激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東

利益的情形發(fā)表了獨立意見。

授予的激勵對象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)和公示欄進行了公示，在

公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與激勵計劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。2021 年

制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況的說明的議案》。

公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《<公

司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提

請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》。公司實施 2021

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃獲得批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定首次授予日、在

激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必需

的全部事宜。并披露了《臥龍電驅(qū)關(guān)于 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》

                         （公告編號：臨 2021-

通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名

單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的

議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法有效，

確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。

議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對此次事項發(fā)表

了意見，獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

審議通過了《關(guān)于向公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象授予

預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司董事會認(rèn)為本激勵計劃規(guī)定的預(yù)

留授予條件已經(jīng)成就，同意確定以 2022 年 09 月 08 日為本激勵計劃的預(yù)留授予

日。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，激勵對象

主體資格合法有效，確定的預(yù)留授予日符合相關(guān)規(guī)定。

審議通過了《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃股票期權(quán)首次授予第

一期行權(quán)條件及限制性股票首次授予第一期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于調(diào)

整 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格及限制性股票回購

價格的議案》《關(guān)于注銷部分已授予未行權(quán)股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷部

分限制性股票的議案》。公司董事會認(rèn)為股票期權(quán)首次授予第一期行權(quán)條件及限

制性股票首次授予第一期解除限售條件已經(jīng)成就，本次激勵計劃的激勵對象行權(quán)

及解除限售資格合法、有效，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》

                            （以下簡稱“《管

理辦法》”）、《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

  （二）2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予的情況

首次授予日期                2021 年 09 月 16 日

首次行權(quán)價格                14.79 元/份

首次授予數(shù)量                2,613 萬份

首次授予人數(shù)                499 人

預(yù)留部分授予日期              2022 年 09 月 08 日

預(yù)留部分行權(quán)價格              15.13 元/份

預(yù)留部分授予數(shù)量              587 萬份

預(yù)留部分授予人數(shù)              162 人

首次授予日期                2021 年 09 月 16 日

首次行權(quán)價格                7.40 元/股

首次授予數(shù)量                1,001 萬股

首次授予人數(shù)                     109 人

預(yù)留部分授予日期                   2022 年 09 月 08 日

預(yù)留部分行權(quán)價格                   7.57 元/股

預(yù)留部分授予數(shù)量                   72 萬股

預(yù)留部分授予人數(shù)                   11 人

     二、2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃股票期權(quán)首次授予第一期行權(quán)

條件及限制性股票首次授予第一期解除限售條件成就的說明

     （一）首次授予股票期權(quán)第一個等待期屆滿的說明

     根據(jù)《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，股票期權(quán)首次授予第一個行權(quán)期為自首次授

予部分股票期權(quán)授權(quán)日起 12 個月后的首個交易日起至首次授予部分股票期權(quán)授

權(quán)日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。

     本次激勵計劃股票期權(quán)的首次授予日為 2021 年 09 月 16 日。公司本次激勵

計劃首次授予股票期權(quán)的第一個等待期已于 2022 年 09 月 16 日屆滿。

     （二）首次授予限制性股票第一個限售期屆滿的說明

     根據(jù)《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，限制性股票第一個解除限售期為自首次授予

部分限制性股票授予日起 12 個月后的首個交易日起至首次授予部分限制性股票

授予日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。

     本次激勵計劃限制性股票的首次授予日為 2021 年 09 月 16 日。公司本次激

勵計劃首次授予限制性股票的第一個限售期已于 2022 年 09 月 16 日屆滿。

     （三）股票期權(quán)首次授予第一期行權(quán)條件及限制性股票首次授予第一期解除

限售條件成就的說明

                                              符合行權(quán)/解除限售條件

序號        股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票解除限售需滿足的條件

                                                   的情況說明

      公司未發(fā)生以下任一情形：

      無法表示意見的審計報告；                            公司未發(fā)生此情形，滿足

（一）   或無法表示意見的審計報告；                           行權(quán)條件及限制性股票首

      開承諾進行利潤分配的情形；                           件。

      激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

                                             滿足股票期權(quán)首次授予第

（二）   行政處罰或者采取市場禁入措施；                        一期行權(quán)條件及限制性股

                                             售條件。

      的；

                                             根據(jù)信永中和會計師事務(wù)

      公司層面的業(yè)績考核要求：

                                             所（特殊普通合伙）公司

      本激勵計劃在 2021 年-2023 年會計年度中，分年度對公司的業(yè)績指

      標(biāo)進行考核，以達到公司業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的行權(quán)/

                                             “[XYZH/2022SZAA5015

      解除限售條件之一。首次授予的股票期權(quán)及限制性股票的業(yè)績考核

      目標(biāo)如下：

      （1）第一個行權(quán)/解除限售期：2021 年凈利潤不低于 10 億元人民

                                             于上市公司股東的凈利潤

（三）   幣；

                                             為 98,781.6331 萬元,剔除

      （2）第二個行權(quán)/解除限售期：2022 年凈利潤不低于 12 億元人民

                                             本次及其它激勵計劃股份

      幣；

                                             支付費用影響后，滿足股

      （3）第三個行權(quán)/解除限售期：2023 年凈利潤不低于 14 億元人民

                                             票期權(quán)首次授予第一期行

      幣；

                                             權(quán)條件及限制性股票首次

      注：上述“凈利潤”指經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤，并

                                             授予第一期解除限售條

      剔除本次及其它激勵計劃股份支付費用影響的數(shù)值作為計算依據(jù)。

                                             件。

      各個事業(yè)群層面考核要求：

        激勵對象所在事業(yè)群需符合當(dāng)年度事業(yè)群考核的規(guī)定。若激勵對

                                                                   大型驅(qū)動事業(yè)群、日用電

      象不屬于任何事業(yè)群，則按照全集團標(biāo)準(zhǔn)進行考核。對應(yīng)年度該激勵

                                                                   機事業(yè)群、特種電機事業(yè)

      對象的事業(yè)群考核系數(shù)具體如下：

                                                                   群及全集團 2021 年完成

        臥龍電驅(qū) 2021-2023 年驅(qū)動控制類產(chǎn)品銷售金額（萬元）

                                                                   額度（A）均大于 80%，

                                                                   對應(yīng)事業(yè)群考核系數(shù)

          全集團              180,000        272,300       416,950

                                                                   （M）為 1；工業(yè)驅(qū)動事

        大型驅(qū)動事業(yè)群            65,000             93,100    131,550    業(yè)群 2021 年完成額度

                                                                   （A）小于 80%但高于上

（四）     工業(yè)驅(qū)動事業(yè)群             3,000             10,000    30,000

                                                                   一會計年度完成情況，對

        日用電機事業(yè)群            72,000             87,200    112,400    應(yīng)事業(yè)群考核系數(shù)（M）

        特種電機事業(yè)群             8,000             10,000    19,000     為 0.7。各個事業(yè)群及全

                                                                   集團層面業(yè)績考核均滿足

                                                                   股票期權(quán)首次授予第一期

       完成額度（A）           A≥80%

                                         年度完成情況            情況      次授予第一期解除限售條

       事業(yè)群考核系數(shù)                                                     件。

          （M）

                                                                   本次激勵計劃首次獲授股

                                                                   票期權(quán)的激勵對象除 49

                                                                   名激勵對象離職，

                                                                          其余 450

                                                                   名激勵對象中 439 名激勵

      激勵對象個人層面的績效考核要求：

                                                                   對象 2021 年個人層面績

        激勵對象個人層面的考核根據(jù)公司績效考核相關(guān)制度實施，具                                效考核個人考核系數(shù)（N）

                                                                   為 1，11 名激勵對象 2021

      體考核要求如下：

                                                                   年個人層面績效考核個人

        ①各級班子成員個人層面的績效考核要求

                                                                   考核系數(shù)（N）為 0.85。

       績效得分                      70分             60分

                 S≥85分                                  S<60分      首次獲授限制性股票的激

        （S）                    ≤S<85分          ≤S<70分

                                                                   勵對象中，

      個人考核系數(shù)                                                       離職及 1 名激勵對象因公

（五）     （N）                                                        司失去對其所任職公司

        ②其他干部員工個人層面的績效考核要求                                         （原為公司控股子公司）

              考核等級                      A/B/C               D/E    控制權(quán)而不符合激勵條

                                                                   件，其余 102 名激勵對象

         個人考核系數(shù)（N）                        1                    0

                                                                   中 99 名激勵對象 2021 年

        在公司業(yè)績目標(biāo)達成的前提下，激勵對象個人當(dāng)年實際行權(quán)額

                                                                   個人層面績效考核個人考

      度/解除限售額度 = 個人當(dāng)年計劃行權(quán)/解除限售額度×各個事業(yè)群                             核系數(shù)（N）為 1，2 名激

                                                                   勵對象 2021 年個人層面

      層面考核系數(shù)（M）×個人層面考核系數(shù)（N）。

                                                                   績效考核個人考核系數(shù)

                                                                   （N）為 0.85，1 名激勵對

                                                                   象 2021 年個人層面績效

                                                                   考核個人考核系數(shù)（N）為

  綜上所述，董事會認(rèn)為《激勵計劃》設(shè)定的股票期權(quán)首次授予第一期行權(quán)條

件及限制性股票首次授予第一期解除限售條件已經(jīng)成就。根據(jù)公司 2021 年第二

次臨時股東大會的授權(quán)，公司將按照《激勵計劃》相關(guān)規(guī)定辦理股票期權(quán)首次授

予第一期及限制性股票首次授予第一期行權(quán)或解除限售相關(guān)事宜，不符合行權(quán)/

解除限售條件的股票期權(quán)/限制性股票將由公司回購/回購注銷。

  三、本激勵計劃股票期權(quán)可行權(quán)和限制性股票可解除限售情況

  （一）本次可行權(quán)的股票期權(quán)

次授予的股票期權(quán)第一期行權(quán)及相關(guān)的股份登記手續(xù)，同時于行權(quán)完畢后辦理工

商變更登記及其他一切相關(guān)手續(xù)。

                                                  單位：萬份

                                         本次可行權(quán)

                                本次可

                      獲授的                的股票期權(quán)    占當(dāng)前公

                                行權(quán)的

   姓名        職務(wù)       股票期                數(shù)量占獲授    司總股本

                                股票期

                      權(quán)數(shù)量                股票期權(quán)數(shù)     的比例

                                權(quán)數(shù)量

                                          量的比例

 核心管理、技術(shù)、業(yè)務(wù)人員

     （450 人）

        總計           2,392.00   921.04   38.51%    0.70%

 注：1、合計數(shù)與各明細數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結(jié)果四舍五入所

致，下同。

 （二）本次可解除限售的限制性股票

股。

                                             單位：萬股

                          本次可       本次可解除

                 已獲授

                          解除限       限售數(shù)量占    占當(dāng)前公司

                 的限制

 姓名       職務(wù)              售的限       已獲授予限    總股本的比

                 性股票

                          制性股       制性股票比      例

                 數(shù)量

                          票數(shù)量         例

      董事、財務(wù)總

 吳劍波             18.00     7.20      40%     0.005%

     監(jiān)、董事會秘書

張紅信      董事       18.00     7.20     40%     0.005%

張文剛     副總裁       14.00     5.60     40%     0.004%

鄭艷文     副總裁       15.00     6.00     40%     0.005%

     小計           65.00    26.00     40%     0.020%

核心管理人員（共 97 人）   883.00   340.054   38.51%   0.259%

     總計          948.00   366.054   38.61%   0.278%

 注：1、2022 年 01 月 04 日，公司召開八屆十三次臨時董事會，審議通過了《關(guān)于聘

任鄭艷文先生為公司副總裁的議案》和《關(guān)于聘任張文剛先生為公司副總裁的議案》，聘

任鄭艷文先生和張文剛先生為公司副總裁，任期自董事會通過之日起至第八屆董事會任期

屆滿之日止。

資格已回購注銷及將回購注銷的限制性股票數(shù)量。

     四、獨立董事意見

  本激勵計劃股票期權(quán)首次授予第一期行權(quán)條件及限制性股票首次授予第一

期解除限售條件已經(jīng)成就，本次行權(quán)及解除限售符合《管理辦法》《激勵計劃》

《公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等的相關(guān)規(guī)

定，不存在損害公司及股東利益的情形。關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》、《證券法》

以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)議案回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。公

司獨立董事同意關(guān)于本激勵計劃股票期權(quán)首次授予第一期行權(quán)條件及限制性股

票首次授予第一期解除限售條件已經(jīng)成就的相關(guān)事項。

     五、監(jiān)事會對激勵對象名單核實的情況

  公司監(jiān)事會審核了本激勵計劃股票期權(quán)首次授予第一期行權(quán)條件及限制性

股票首次授予第一期解除限售條件，根據(jù)《管理辦法》《激勵計劃》及《2021 年

股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司 2021 年

股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予第一個等待/限售期已經(jīng)屆滿，股票期

權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，符合條件的 450 名首次授予激勵對象對應(yīng)的

股票期權(quán)可行權(quán)數(shù)量為 921.04 萬份；第一個解除限售期解除限售條件成就，符

合條件的 101 名首次授予激勵對象限制性股票對應(yīng)的可解除限售數(shù)量為 366.054

萬股。

  本次激勵計劃首次授予可行權(quán)/解除限售的激勵對象在公司八屆十一次臨時

董事會會議審議確認(rèn)并于 2021 年 09 月 18 日披露的被授予權(quán)益的激勵對象名單

內(nèi)，激勵對象行權(quán)與解除限售資格合法有效。因此，監(jiān)事會同意公司按照《激勵

計劃》規(guī)定為符合條件的激勵對象辦理首次授予第一個行權(quán)期或首次授予第一個

解除限售期的行權(quán)或解除限售手續(xù)。

     六、行權(quán)日及買賣公司股票情況的說明

  公司根據(jù)董事會的授權(quán)，并結(jié)合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激

勵對象的行權(quán)手續(xù)。

  公司參與本激勵計劃的董事在過去 6 個月內(nèi)無買賣公司股票的情況，并將

嚴(yán)格執(zhí)行公司《董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理辦

法》等相關(guān)規(guī)定。

     七、本激勵計劃股票期權(quán)費用的核算及說明

  根據(jù)財政部《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 11 號—股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 22 號

-金融工具確認(rèn)和計量》的相關(guān)規(guī)定，公司在授權(quán)日采用布萊克—斯科爾期權(quán)定

價模型（Black-Scholes Model）確定股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價值。公司將在等

待期內(nèi)的每個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)最新統(tǒng)計的可行權(quán)人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情

況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允

價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積，不確認(rèn)其后續(xù)公允價

值變動。本次股票期權(quán)的行權(quán)不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

     八、法律意見書的結(jié)論性意見

  上海君瀾律師事務(wù)所對公司本激勵計劃股票期權(quán)首次授予第一期行權(quán)條件

及限制性股票首次授予第一期解除限售條件成就相關(guān)事項出具的法律意見書認(rèn)

為：

  “本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2021 年第二次臨時股東大會對董事會的授權(quán)， 截

至本法律意見書出具之日，本次行權(quán)與解除限售已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和 授

權(quán);公司本次激勵計劃首次授予的股票期權(quán)/限制性股票第一個等待期/限售期 已

屆滿，行權(quán)與解除條件已成就，本次行權(quán)與解除限售的人數(shù)、數(shù)量及價格符 合

《管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。”

  特此公告。

                       臥龍電氣驅(qū)動集團股份有限公司

                            董   事   會

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標(biāo)簽： 限制性股票 股票期權(quán) 解除限售