道恩股份: 關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

證券代碼：002838      證券簡稱：道恩股份            公告編號(hào)：2022-120

債券代碼：128117      債券簡稱：道恩轉(zhuǎn)債

(相關(guān)資料圖)

          山東道恩高分子材料股份有限公司

      關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

 第三個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

性股票數(shù)量為 107.805 萬股，占公司目前總股本的 0.241%。

  山東道恩高分子材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 12 月 9

日召開第四屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了

《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解除限售條件

成就的議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

                      （以下簡稱“《管理辦法》”）

及公司《2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)

劃》”）的相關(guān)規(guī)定，公司辦理了本次解除限售股份上市流通手續(xù)，本次符合可

解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為 160 人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為

  一、2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的審批程序

了《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議

案》《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的

議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)

立董事就 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）

是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了

獨(dú)立意見。同日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司

<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司

<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于

核實(shí)公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，公

司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了意見。

勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)通過內(nèi)部公示系統(tǒng)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未

收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2019 年 12 月 3 日，公司監(jiān)事會(huì)

披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單

的核查意見及公示情況說明》。

過了《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議

案》《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的

議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)

施本激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授權(quán)日/限制性股票授予日、

在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)/限制性股票并辦理授予股票期

權(quán)/限制性股票所必需的全部事宜。2019 年 12 月 12 日，公司董事會(huì)披露了《2019

年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》及《關(guān)于公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。

公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件業(yè)已成就，激勵(lì)對(duì)象主

體資格合法有效，確定的授權(quán)/授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單（授

予日）進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。2019 年 12 月 24 日公司披露了《關(guān)于 2019

年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的公告》。

第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股

票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限

制性股票的議案》《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期

行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解

除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

并于 2020 年 12 月 8 日完成了股票期權(quán)的注銷工作，于 2021 年 1 月 26 日完成

了限制性股票的回購注銷工作。

第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃行權(quán)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分

股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分

限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見。并于 2021 年 8

月 25 日完成了股票期權(quán)的注銷工作，于 2021 年 11 月 19 日完成了限制性股票

的回購注銷工作。

會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第

二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了

獨(dú)立意見。

事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

部分限制性股票的議案》《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)

行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第

三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立

意見。

  二、關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解除限售條

件成就的說明

     根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票對(duì)應(yīng)的限售期分

別自限制性股票登記完成之日起 12 個(gè)月、24 個(gè)月、36 個(gè)月。限制性股票第三個(gè)

解除限售期為自授予登記完成之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成

之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為獲授限制性股票總

量的 30%。

     本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的登記完成日為 2019 年 12 月 25 日，第三個(gè)限售期

將于 2022 年 12 月 24 日屆滿。

     解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解鎖：

序號(hào)                解除限售條件                  成就情況

     道恩股份未發(fā)生如下任一情形：

     （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見

     或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

     （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定     公司未發(fā)生前述情

     （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公 件。

     開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

     （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

     （5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

     激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

     （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

     （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人

                                       激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述

     選；

     （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出

                                       條件。

     機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

     （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情

     形的；

    （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

    （6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

    公司層面業(yè)績考核要求：                                經(jīng)審計(jì)，公司 2021 年

    限制性股票第三個(gè)解除限售期：以 2018 年凈利潤為基數(shù)，2021 年        凈    利    潤     為

    備注：上述“凈利潤”指標(biāo)均指以不計(jì)算股份支付費(fèi)用的歸屬上市公             2018 年凈利潤增長了

    司股東扣非后凈利潤為計(jì)算依據(jù)。                            78%，達(dá)到行權(quán)條件。

    業(yè)務(wù)單元層面業(yè)績考核要求                               激勵(lì)對(duì)象所屬業(yè)務(wù)單

    激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可解除限售的限制性股票數(shù)量與其所屬業(yè)務(wù)單               元 2021 年度業(yè)績考核

    置不同的業(yè)務(wù)單元層面的解除限售比例（X），具體業(yè)績考核要求              層面的解鎖比例為

    按照公司與各業(yè)務(wù)單元簽署的《業(yè)務(wù)單元業(yè)績承諾協(xié)議書》執(zhí)行。 100%。

                                               名激勵(lì)對(duì)象因已離職

    個(gè)人層面績效考核要求：                                不再具備激勵(lì)資格，

    激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可解除限售的限制性股票數(shù)量同時(shí)與其個(gè)人上               公司已回購注銷其已

    一年度的績效考核掛鉤，具體解除限售比例依據(jù)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績               獲授但尚未解除限售

    效考核結(jié)果確定，具體如下：                              的限制性股票；其余

     個(gè)人上一年度考核結(jié)果      A          B   C     D    160 名激勵(lì)對(duì)象考核

    個(gè)人解除限售比例（Y）          100%       60%   0%   結(jié)果全部為 B 檔以上，

                                               個(gè)人解除限售比例均

                                               為 100%。

    綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司《2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）》限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，并根據(jù)公司 2019

年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意為上述 160 名激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜。

    三、本次可解除限售限制性股票解除限售安排

                                                          本次可解除限售

                        獲授限制性       可解除限        剩余未解除                      本次可解除限售

                                                          數(shù)量占授予限制

序號(hào)   姓名           職務(wù)    股票的數(shù)量       售的數(shù)量        限售的數(shù)量                      數(shù)量占公司總股

                                                          性股票數(shù)量比例

                         (萬股)       (萬股)        （萬股）                       本的比例（%）

                                                            （%）

        副總經(jīng)理、董

          事會(huì)秘書

        副總經(jīng)理、財(cái)

           務(wù)總監(jiān)

核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)

  務(wù)）骨干（152 人）

     合計(jì)（160 人）            359.35    107.805       0           30%            0.241%

           四、本次限制性股票解除限售后股本結(jié)構(gòu)變化情況表

                                本次變動(dòng)前                                本次變動(dòng)后

                                                 本次增減變動(dòng)

      股份性質(zhì)

                       股份數(shù)量           比例          （+/-）        股份數(shù)量           比例

                       （股）            （%）                      （股）            （%）

一、有限售條件股份              96,140,628     21.51      -1,078,050   95,062,578      21.27

高管鎖定股                  57,629,450     12.89           0       57,629,450      12.89

首發(fā)后限售股                 37,415,128       8.37          0       37,415,128       8.37

股權(quán)激勵(lì)限售股            1,096,050     0.25    -1,078,050       18,000         0.004

二、無限售條件股份         350,834,234   78.49    +1,078,050     351,912,284      78.73

三、總股本             446,974,862   100.00       0          446,974,862      100.00

          五、關(guān)于本次解除限售與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明

          根據(jù)公司《2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》“第八章公司

        /激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理：激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同期滿而離職，

        激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)的股票期權(quán)/已解除限售的限制性股票繼續(xù)有效，激勵(lì)對(duì)象已獲

        授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限

        售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格回購注銷。激勵(lì)對(duì)象離職前需

        繳納完畢股票期權(quán)/限制性股票已行權(quán)/解除限售部分的個(gè)人所得稅?！?/p>

          鑒于 11 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，因此由公司

        對(duì)上述 11 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購注銷。

          除上述事項(xiàng)外，本次解除限售的相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

          特此公告。

                                  山東道恩高分子材料股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 解除限售 上市流通 激勵(lì)計(jì)劃