和順石油: 信達證券股份有限公司關(guān)于湖南和順石油股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告

               信達證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

            關(guān)于湖南和順石油股份有限公司

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2020]271 號”文核準(zhǔn)，湖南和順石油

股份有限公司（以下簡稱“和順石油”、“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股

稱“上交所”）上市交易。

  信達證券股份有限公司（以下簡稱“信達證券”、“保薦機構(gòu)”）作為和順石油

首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)，指定曾維佳、王卿擔(dān)任保薦代表人，對和

順石油首次公開發(fā)行股票并上市進行持續(xù)督導(dǎo)。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管

理辦法》

   （以下簡稱“《保薦辦法》”）、

                 《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第

勉盡責(zé)的原則，信達證券對公司開展了現(xiàn)場檢查工作。現(xiàn)將本次現(xiàn)場檢查情況報

告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  保薦機構(gòu)針對公司的實際情況制定了現(xiàn)場檢查工作計劃。為提高現(xiàn)場工作效

率，切實履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，保薦機構(gòu)以電子郵件方式將現(xiàn)場檢查事宜通知了公

司，并要求公司提前準(zhǔn)備相關(guān)資料。信達證券保薦代表人曾維佳于 2022 年 12 月

關(guān)資料等方式，對公司的經(jīng)營情況、公司治理、內(nèi)部控制、信息披露、獨立性以

及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、

對外擔(dān)保和重大對外投資等情況進行了逐項檢查，并對和順石油在持續(xù)督導(dǎo)期間

的規(guī)范運作和生產(chǎn)經(jīng)營等情況發(fā)表了意見。

  二、現(xiàn)場檢查的具體事項及意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了和順石油的公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議

事規(guī)則以及其他的內(nèi)部控制制度；查閱了股東大會、董事會和監(jiān)事會的會議通知、

決議和記錄，核對公司相關(guān)公告。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：和順石油建立了完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，

相關(guān)制度基本得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照相關(guān)議

事規(guī)則履行職責(zé)，同時能夠按照《公司法》、

                   《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的

要求履行職責(zé)。和順石油公司治理、內(nèi)部控制和三會運作情況良好。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司公告以及相關(guān)的信息披露文件，重點關(guān)注上市公司

已披露的公告與實際情況是否一致、披露內(nèi)容是否完整。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：和順石油已披露的公告與實際情況一致，信息披露

不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項，符合公司信息披露管理制度和上海證券交

易所的相關(guān)規(guī)定。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了內(nèi)部控制制度文件、相關(guān)會議記錄及公告，向公司相關(guān)

部門人員了解公司關(guān)聯(lián)方情況、關(guān)聯(lián)交易情況，了解公司對外擔(dān)保情況。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：和順石油資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)保持

獨立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了募集資金三方/四方監(jiān)管協(xié)議、查閱銀行對賬單、募集

資金使用臺賬；核查與募集資金使用相關(guān)的會議記錄及公告。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：和順石油嚴格地執(zhí)行了募集資金管理制度。公司募

集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構(gòu)以及專戶銀行簽署了募集資

金三方/四方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用的情

形，也不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。公司不存在其他

違反募集資金管理辦法的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)三會關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大

對外投資的審議和決策文件、關(guān)聯(lián)交易等事項的合同及相關(guān)財務(wù)資料，取得了企

業(yè)信用報告，了解和順石油的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等情況。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：和順石油已按照相關(guān)制度對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和

對外投資進行了規(guī)范；公司在關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資方面不存在重

大的違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

  （六）經(jīng)營狀況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了相關(guān)行業(yè)信息、公司的經(jīng)營業(yè)績情況，與公司相關(guān)管理

人員進行溝通，了解近期公司主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：和順石油上市以來經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，

生產(chǎn)經(jīng)營活動正常。

  （七）其他應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的事項

  現(xiàn)場檢查人員核查了公司股東限售股限售等承諾履行情況。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，和順石油股東已嚴格履行了限售

承諾。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  保薦機構(gòu)提請和順石油嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募

集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)，合理安排募集資金使用，有序

推進募投項目的建設(shè)及實施。

  四、是否存在《保薦辦法》及本所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和本所報告

的事項

  本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)現(xiàn)和順石油存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證

券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  在本次現(xiàn)場檢查工作中，和順石油積極提供所需文件資料，及時安排保薦機

構(gòu)與和順石油高級管理人員等的訪談以及實地調(diào)研，為保薦機構(gòu)現(xiàn)場檢查工作提

供了必要的支持。本次現(xiàn)場檢查為保薦機構(gòu)獨立進行，未安排其他中介機構(gòu)配合

工作。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  經(jīng)本次現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認為：和順石油的公司治理和內(nèi)部控制的制度得

到有效執(zhí)行，三會運作情況良好；公司在信息披露、募集資金使用、獨立性、關(guān)

聯(lián)交易、對外擔(dān)保等重大方面符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法

規(guī)及其它規(guī)范性文件的相關(guān)要求。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 和順石油 現(xiàn)場檢查 股份有限公司