當(dāng)前通訊！富淼科技: 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇富淼科技股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

            華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

          關(guān)于江蘇富淼科技股份有限公司

  使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖片)

  華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合”、“保薦機構(gòu)”）作為江蘇

富淼科技股份有限公司（以下簡稱“富淼科技”、“公司”）向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)

換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”）并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行

上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

           《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理

和使用的監(jiān)管要求》、

         《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                           《上海證券交易所

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定，對富淼科技使

用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項進(jìn)行了核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會核發(fā)的《關(guān)于同意江蘇富淼科技股份有限公司

向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2757 號），公司向不特

定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債 450.00 萬張，每張面值為人民幣 100 元，按面值發(fā)行。本次

發(fā)行募集資金總額為 45,000.00 萬元，扣除發(fā)行費用人民幣 964.08 萬元（不含增

值稅），實際募集資金凈額為 44,035.92 萬元。上述募集資金已全部到位。中匯

會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對上述募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了

《驗資報告》（中匯會驗[2022]7939 號）。募集資金到賬后，公司已按照規(guī)定全

部存放于募集資金專項賬戶內(nèi)。

  二、本次使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

  （一）現(xiàn)金管理目的

  為提高募集資金的使用效率，維護(hù)上市公司和股東的利益，在保證募集資金

投資項目建設(shè)的資金需求和募集資金項目正常進(jìn)行的前提下，根據(jù)《上市公司監(jiān)

管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和公司《募集資金

管理制度》的相關(guān)規(guī)定，合理利用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以增加資

金收益，為公司及股東獲取更多回報。

  （二）額度及期限

  公司擬使用閑置募集資金不超過人民幣 38,000 萬元（包含本數(shù)）進(jìn)行現(xiàn)金

管理，使用期限自董事會審議通過之日起十二個月內(nèi)有效，在上述額度及決議有

效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。

  （三）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，擬使用暫時閑置募集資金購買安全性高、

流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存款、通知

存款、定期存款、大額存單等），且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券

投資為目的的投資行為。

  （四）決議有效期

  自公司董事會審議通過后十二個月內(nèi)。

  （五）實施方式

  董事會授權(quán)公司董事長在規(guī)定額度范圍內(nèi)行使相關(guān)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)

文件，具體事項由公司財務(wù)信息部負(fù)責(zé)組織實施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運作》等相關(guān)要求及時披露購買理財產(chǎn)

品的具體進(jìn)展情況。

  三、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司基于規(guī)范運作、防范風(fēng)險、謹(jǐn)慎投資、保值增值的原則，在確保公司募

投項目日常運營和資金安全，不影響公司募投項目資金正常周轉(zhuǎn)需要的前提下，

公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。公司投資產(chǎn)品安全性高，購買產(chǎn)品流

動性好，不影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行。公司使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理有利于提高公司資金使用效率，獲取良好的投資回報，充分保障股東

利益。

  四、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  為控制風(fēng)險，公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時，選擇安全性高、流動性好、有保本約定

的投資產(chǎn)品（包括結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、大額存單等），

總體風(fēng)險可控，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金

融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

  （二）風(fēng)險控制措施

但不限于選擇優(yōu)質(zhì)合作方、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、

簽署合同及協(xié)議等。公司財務(wù)信息部負(fù)責(zé)組織實施，及時分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)

品投向、項目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時采取相應(yīng)的保全

措施，控制投資風(fēng)險。

估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全、盈利能力發(fā)生不利變化、投資產(chǎn)品出現(xiàn)與購

買時情況不符的損失等風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。

中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從委托理財賬戶中提取現(xiàn)金，嚴(yán)禁出借委托理財賬戶、使

用其他投資賬戶、賬外投資。

計各項投資可能的風(fēng)險與收益，向董事會審計委員會定期報告。

請專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行審計。

  五、履行的相關(guān)決策程序

  （一）審議程序

會議審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

  同時，公司獨立董事對上述使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項發(fā)表

了明確的同意意見。

  （二）獨立董事發(fā)表的意見

  經(jīng)審議，獨立董事認(rèn)為：

  公司本次對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保募集資金投資項目正常進(jìn)

行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司募集資金項目的正常建設(shè)，

不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回

報。該議案審批程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                             《上海證券交

易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運作》、

                          《上市公司監(jiān)管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存

在變相改變募集資金投向和損害中小股東利益的情形。因此，獨立董事一致同意

使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項。

  （三）監(jiān)事會意見

  經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：

  公司在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下，對部分暫

時閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集

資金項目的正常運轉(zhuǎn)，也不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。該事項有利于提高

募集資金使用效率和效益，不存在損害公司及中小股東利益的情形，不影響募集

資金的正常使用。本次使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項不存在改變

募集資金用途和損害股東利益的情形。因此，監(jiān)事會同意公司使用額度不超過人

民幣 38,000 萬元（包含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  六、保薦機構(gòu)意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：

  富淼科技計劃使用不超過人民幣 38,000 萬元（包含本數(shù)）的暫時閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理已經(jīng)公司第五屆董事會第一次會議和第五屆監(jiān)事會第一次會

議審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的法律程序，符合相關(guān)

的法律法規(guī)及交易所的規(guī)定。在不影響募集資金投資項目正常開展并經(jīng)公司董事

會審議通過的前提下，公司使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，能夠提高

募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金使用投向、損害股東利益的情形。

相關(guān)程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》、

    《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》

等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。華泰聯(lián)合對本次富淼科技使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的事項無異議。

（此頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇富淼科技股份有限公司

使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：

              蔡福祥        劉森

                        華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

                           年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司