快資訊：和而泰: 關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公告

 證券代碼：002402      證券簡稱：和而泰          公告編號：2023-003

           深圳和而泰智能控制股份有限公司

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，不存在虛

(資料圖)

假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 1 月 4 日

召開第六屆董事會第五次會議和第六屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整

辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《2022 年限

制性股票激勵計劃（草案）》

            （以下簡稱“本激勵計劃”、

                        “《激勵計劃（草案）》”）的

規(guī)定，并根據(jù)公司 2022 年第四次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會對本激勵計劃

授予激勵對象名單進行相應(yīng)的調(diào)整。現(xiàn)對有關(guān)事項說明如下：

  一、限制性股票激勵計劃已履行的程序

三次會議，審議通過了《關(guān)于<2022年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的

議案》等相關(guān)議案，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，北京君合（杭

州）律師事務(wù)所就此事項出具了法律意見書。具體內(nèi)容詳見2022年12月2日登載

于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告文件。

文件的相關(guān)規(guī)定，公司對2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象

在《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）公告前6個

月內(nèi)買賣公司股票的情況進行了自查，并于2022年12月14日在巨潮資訊網(wǎng)

（www.cninfo.com.cn）刊登了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人

及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2022-093）。

性股票激勵計劃激勵對象名單》，公示時間為2022年12月2日-2022年12月12日，公

示期間內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何異議。2022年12月14日，公司在巨潮資訊網(wǎng)

（www.cninfo.com.cn）刊登了《監(jiān)事會關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃激勵對象

名單的審核意見及公示情況說明》（2022-094）。

通過了《關(guān)于<2022年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于

<2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請股東大

會授權(quán)董事會辦理公司2022年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》；關(guān)于本次

股東大會，公司獨立董事孫進山先生向全體股東公開征集了投票權(quán)，根據(jù)《公開

征集委托投票權(quán)報告書》，截至本次征集投票權(quán)的征集時間止，無股東向獨立董

事孫進山委托投票權(quán)，北京君合（杭州）律師事務(wù)所就公司獨立董事公開征集投

票權(quán)相關(guān)事項出具了法律意見書。

五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議

案》《關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》，經(jīng)公

司2022年第四次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會對本激勵計劃的激勵對象名單

進行相應(yīng)的調(diào)整，將激勵對象由278名調(diào)整為274名，并同意公司向274名激勵對

象授予限制性股票共計1,800萬份。公司監(jiān)事會對調(diào)整后激勵對象人員名單進行了

核實，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，北京君合（杭州）律師事務(wù)所就此

事項出具了法律意見書。

  二、關(guān)于調(diào)整本激勵計劃授予激勵對象名單的情況

  鑒于公司本激勵計劃的激勵對象中有 4 人因個人原因自愿放棄參與本激勵計

劃，根據(jù)《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定以及公司 2022 年第四次臨時股東大會的

授權(quán)，公司董事會將對本激勵計劃的激勵對象名單進行調(diào)整。具體調(diào)整內(nèi)容為：本

激勵計劃的激勵對象人數(shù)由 278 人調(diào)整為 274 人；同時前述自愿放棄的 4 名激勵

對象對應(yīng)擬授予的限制性股票數(shù)量將分配給本激勵計劃的其他激勵對象，本激勵

計劃授予的限制性股票總量保持不變。

  本次調(diào)整內(nèi)容在公司 2022 年第四次臨時股東大會對董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，無

需提交股東大會審議。上述調(diào)整事項已經(jīng)公司第六屆董事會第五次會議和第六屆

監(jiān)事會第五次會議審議通過，公司監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵對象名單進行了核查，公

司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，北京君合（杭州）律師事務(wù)所就此事項出具了

法律意見書。除上述調(diào)整外，本次實施的激勵計劃內(nèi)容與公司 2022 年第四次臨時

股東大會審議通過的內(nèi)容一致。

  三、本次調(diào)整對公司的影響

  公司對本激勵計劃的激勵對象名單的調(diào)整，符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)

范性文件以及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成

果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不存在損害公司及公司股東利益的情形。

  四、獨立董事意見

  經(jīng)審核，我們認(rèn)為：公司對本激勵計劃的激勵對象名單的調(diào)整符合公司《激勵

計劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及

全體股東利益的情形。本次調(diào)整內(nèi)容在公司 2022 年第四次臨時股東大會對董事會

的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)。調(diào)整后的激勵對象不存在禁止獲授限制性股

票的情形，激勵對象的主體資格合法、有效。

  我們同意公司對本激勵計劃的激勵對象名單進行相應(yīng)的調(diào)整。

  五、監(jiān)事會意見

  經(jīng)核查，監(jiān)事會認(rèn)為：公司董事會根據(jù) 2022 年第四次臨時股東大會的授權(quán)對

本激勵計劃的激勵對象名單進行調(diào)整，審議程序合法合規(guī)，符合《管理辦法》等相

關(guān)法律、法規(guī)及本激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

因此，我們同意公司對本激勵計劃的激勵對象名單進行調(diào)整。

  六、律師出具的法律意見書

  截至本法律意見書出具日，公司本次調(diào)整及授予已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)

和授權(quán)；公司對本次激勵計劃的調(diào)整符合《公司法》《證券法》《激勵管理辦法》

和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；本次授予的條件已經(jīng)成就；本次授予的授予日、激勵

對象、授予數(shù)量及授予價格的確定均符合《公司法》《證券法》《激勵管理辦法》

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件及《激勵計劃（草案）》

的相關(guān)規(guī)定；公司已按照《激勵管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法

律、法規(guī)及規(guī)范性文件及《激勵計劃（草案）》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段必要的信息披

露義務(wù)，公司尚需繼續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

  七、備查文件

限公司 2022 年限制性股票激勵計劃調(diào)整及授予事項的法律意見書》。

  特此公告。

                     深圳和而泰智能控制股份有限公司

                           董 事 會

                         二〇二三年一月四日

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標(biāo)簽： 激勵計劃 關(guān)于調(diào)整