資訊：雪榕生物: 上海雪榕生物科技股份有限公司獨立董事公開征集委托投票權報告書

            上海雪榕生物科技股份有限公司

(相關資料圖)

          獨立董事公開征集委托投票權報告書

  根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）

                           《上市公司股權激

勵管理辦法》

     （以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規定，上海雪榕生物科技股份有

限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事李學堯先生受其他獨立董事的委托作為征

集人，就公司擬于 2023 年 2 月 10 日召開的 2023 年第一次臨時股東大會中審議

的 2023 年限制性股票激勵計劃相關議案向公司全體股東公開征集委托投票權。

  中國證監會、深圳證券交易所及其他政府部門未對本報告書所述內容真實性、

準確性和完整性發表任何意見，對本報告書的內容不負有任何責任，任何與之相

反的聲明均屬虛假不實陳述。

  一、征集人聲明

  本人李學堯作為征集人，按照《管理辦法》的有關規定及其他獨立董事的委

托，就 2023 年第一次臨時股東大會擬審議的 2023 年限制性股票激勵計劃相關議

案征集股東委托投票權而制作并簽署本報告書。征集人保證本征集報告書不存在

虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔單獨和

連帶的法律責任；保證不會利用本次征集投票權從事內幕交易、操縱市場等證券

欺詐活動。

  本次征集投票權行動以無償方式公開進行，本報告書在中國證監會指定的創

業板信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn)上披露。本次征集

行動完全基于征集人作為上市公司獨立董事的職責，所發布信息未有虛假、誤導

性陳述。征集人本次征集投票權已獲得公司其他獨立董事同意，本報告書的履行

不會違反相關法律法規、《公司章程》或公司內部制度中的任何條款或與之產生

沖突。

  二、公司基本情況及本次征集事項

  （一）基本情況

  （二）征集事項

  由征集人針對公司 2023 年第一次臨時股東大會中審議的以下議案向公司全

體股東征集投票權：

  議案一：《關于<上海雪榕生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激勵計

劃（草案）>及其摘要的議案》

  議案二：《關于<上海雪榕生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激勵計

劃實施考核管理辦法>的議案》

  議案三：《關于提請公司股東大會授權董事會辦理限制性股票激勵計劃相關

事宜的議案》

  三、本次股東大會基本情況

  本次股東大會召開的詳細情況，請詳見公司公布在中國證監會指定創業板信

息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《上海雪榕生物科技股份有限公

司關于召開 2023 年第一次臨時股東大會通知的公告》。

  四、征集人基本情況

  李學堯，男，1977 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士。曾

任最高人民法院訪問學者、中國政法大學在職博士后研究人員、香港城市大學研

究員、耶魯大學和哈佛大學訪問學者等。2005 年至今歷任上海交通大學凱原法

學院講師、副教授、教授和博士生導師，2008 年 1 月至今兼任上海金融與法律

研究院研究員，2014 年 12 月至 2016 年 9 月任上海財經大學法學院院長、講席

教授，2017 年 2 月至 2021 年 7 月任浙江東望時代科技股份有限公司獨立董事，

任上海之江生物科技股份有限公司獨立董事，2021 年 1 月至今任浙江國祥股份

有限公司獨立董事，2022 年 5 月至今任廣東粵海飼料集團股份有限公司獨立董

事。

處罰，未涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。

其作為公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、持股 5%以上股東、實際

控制人及其關聯人之間不存在關聯關系，征集人與本次征集表決權涉及的提案之

間不存在任何利害關系。

     五、征集人對征集事項的投票

     征集人作為公司的獨立董事，出席了公司2023年1月19日召開的第四屆董事

會第四十三次會議，并對《關于<上海雪榕生物科技股份有限公司2023年限制性

股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

                   《關于<上海雪榕生物科技股份有限公

司2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請公司股東

大會授權董事會辦理限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》均投了贊成票，并對

相關議案發表了同意的獨立意見。

     六、征集方案

     征集人依據我國現行法律、行政法規和規范性文件以及《公司章程》規定制

定了本次征集投票權方案，其具體內容如下：

     （一）征集對象：截至 2023 年 2 月 6 日交易結束后，在中國證券登記結算

有限責任公司深圳分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續的公司股東。

     （二）征集時間：2023 年 2 月 7 日至 2 月 8 日期間（每日上午 9:30-11:30，

下午 13:30--17:00）。

     （三）征集方式：采用公開方式在中國證監會指定的創業板信息披露網站巨

潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn)上發布公告進行委托投票權征集行動。

     （四）征集程序和步驟

書（以下簡稱“授權委托書”）。

關文件；本次征集委托投票權由公司董事會辦公室簽收授權委托書及其他相關文

件：

  （1）委托投票股東為法人股東的，其應提交營業執照復印件、法人代表證

明書原件、授權委托書原件、股東賬戶卡；法人股東按本條規定提供的所有文件

應由法人代表逐頁簽字并加蓋股東單位公章；

  （2）委托投票股東為個人股東的，其應提交本人身份證復印件、授權委托

書原件、股東賬戶卡；

  （3）授權委托書為股東授權他人簽署的，該授權委托書應當經公證機關公

證，并將公證書連同授權委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法人代表

簽署的授權委托書不需要公證。

權委托書及相關文件采取專人送達或掛號信函或特快專遞方式并按本報告書指

定地址送達；采取掛號信或特快專遞方式的，以到達地郵局加蓋郵戳日為準。

  委托投票股東送達授權委托書及相關文件的指定地址和收件人為：

  聯系地址：上海市奉賢區匯豐西路 1487 號

  收件人：茅麗華

  郵政編碼：201401

  電話：021-37198681

  傳真：021-37198897

  請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯系電話和聯系人，

并在顯著位置標明“獨立董事征集投票權授權委托書”。

  （五）委托投票股東提交文件送達后，由公司 2023 年第一次臨時股東大會

進行見證的律師事務所見證律師進行形式審核，審核全部滿足以下條件的授權委

托將被確認為有效，經審核確認有效的授權委托將由見證律師提交征集人。

確，提交相關文件完整、有效；

  （六）股東將其對征集事項投票權重復授權委托給征集人，但其授權內容不

相同的，股東最后一次簽署的授權委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后

收到的授權委托書為有效。

  （七）股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，股東可以親自或委托代

理人出席會議。

  （八）經確認有效的授權委托出現下列情形的，征集人可以按照以下辦法處

理：

之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托，則征集人將認定其對征集人的授

權委托自動失效；

且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則

征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；

意”、

  “反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，選擇一項以上或未選擇的，

則征集人將認定其授權委托無效。

  特此公告。

                            征集人：李學堯

  附件：獨立董事公開征集委托投票權授權委托書

附件：

                  上海雪榕生物科技股份有限公司

                獨立董事征集委托投票權授權委托書

   本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權委托書前已認真閱讀了征集人

為本次征集投票權制作并公告的《上海雪榕生物科技股份有限公司獨立董事征集

委托投票權授權委托書》、《上海雪榕生物科技股份有限公司關于召開 2023 年第

一次臨時股東大會通知的公告》及其他相關文件，對本次征集投票權等相關情況

已充分了解。

   在現場會議報到登記之前，本人/本公司有權隨時按獨立董事公開征集投票

權報告書確定的程序撤回本授權委托書項下對征集人的授權委托，或對本授權委

托書內容進行修改。

   本人/本公司作為授權委托人，茲授權委托上海雪榕生物科技股份有限公司

獨立董事韋燁作為本人/本公司的代理人出席于 2023 年 2 月 10 日召開的上海雪

榕生物科技股份有限公司 2023 年第一次臨時股東大會，并按本授權委托書指示

對以下會議審議事項行使投票權。本人/本公司對本次征集投票權事項的投票意

見如下：

 序號                  議案名稱                   同意   反對   棄權

        《 關 于<上 海 雪 榕 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司

        要的議案》

        《 關 于<上 海 雪 榕 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司

        法>的議案》

        《關于提請公司股東大會授權董事會辦理限

        制性股票激勵計劃相關事宜的議案》

   注：此委托書表決符號為“√”，請根據授權委托人的本人意見，對上述審

議項選擇同意、反對或棄權并在相應表格內打勾，三者中只能選其一，選擇超過

一項或未選擇的，則視為授權委托人對審議事項投棄權票。

委托人姓名或名稱（簽章）：

委托人身份證號碼（營業執照號碼）：

委托人持股數量：

委托人股東賬號：

委托人聯系方式：

委托日期：

本項授權的有效期限：自簽署日至公司 2023 年第一次臨時股東大會結束。

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標簽： 雪榕生物 公開征集 獨立董事