拓荊科技: 招商證券股份有限公司關于拓荊科技股份有限公司2022年度持續督導工作現場檢查報告|環球快資訊

                     招商證券股份有限公司

                    關于拓荊科技股份有限公司

(資料圖)

  根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規的規定，招

商證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為正在履行拓荊科技股份有限

             “公司”）持續督導工作的保薦機構，對公司 2022

公司（以下簡稱“拓荊科技”、

年 4 月 20 日上市以來至本次現場檢查期間（以下簡稱“本持續督導期間”）的規

范運作情況進行了現場檢查，現就現場檢查的有關情況報告如下：

  一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  招商證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  劉憲廣、張賀

  （三）現場檢查期間

  （四）現場檢查人員

  劉憲廣、張賀

  （五）現場檢查內容

  公司治理和內部控制狀況、信息披露情況、獨立性以及與第一大股東及其他

關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資

情況、公司生產經營環境情況以及承諾履行情況等。

  （六）現場檢查手段

  二、對現場檢查事項逐項發表的意見

  （一）公司治理和內部控制狀況

  現場檢查人員核查了拓荊科技現行有效的《公司章程》，核查了公司股東大

會、董事會、監事會和獨立董事意見等相關文件，并與公司高級管理人員等相關

人員進行訪談溝通。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司已根據《公司法》

                              《證券法》

等有關法律法規的規定制定了《公司章程》和公司治理制度，相關制度完備、合

規且得到有效執行，公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照有關規定的要求

履行責任，內部控制制度得到有效執行。

  （二）信息披露情況

  現場檢查人員核查了拓荊科技在指定渠道公告的信息披露文件，核查公司自

上市規則》和中國證監會及上海證券交易所的相關法律法規的要求，履行信息披

露義務，并對公司高級管理人員就信息披露事項進行了訪談。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司真實、準確、完整地履行了

信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  （三）獨立性以及與第一大股東及其他關聯方資金往來情況

  現場檢查人員查看了公司主要經營場所，查閱了公司的股東名冊、主要管理

層人員名單、機構設置和運行情況、關聯交易相關協議等，核查了公司與第一大

股東及其他關聯方的資金往來情況。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司在資產、人員、財務、機構、

業務等方面都保持了獨立性，不存在關聯方違規占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現場檢查人員核查了募集資金三方/四方監管協議、銀行對賬單，查閱與募

集資金使用相關的會議記錄、公告，并針對募集資金使用情況與公司高級管理人

員進行了訪談溝通。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司較好地執行了募集資金管理

使用制度，募集資金均存放于募集資金專戶，并已與保薦機構、存放募集資金的

銀行簽署了募集資金三方/四方監管協議。公司募集資金不存在被關聯方占用、

違規委托理財等情形，不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，

也不存在其他違反募集資金管理和使用相關規定的情形。本持續督導期內，公司

募集資金存放和使用符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指

引第 1 號——規范運作》等文件的相關規定。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司章程、內部相關制度中關于關聯交易、對外擔保、

重大對外投資等的規定，查閱了董事會、監事會、股東大會決議和信息披露文件，

核查了公司對外擔保、關聯交易、對外投資情況。

  經核查，保薦機構認為：公司已對關聯交易、對外擔保和對外投資的決策權

限和決策機制進行了規范，本持續督導期內，公司不存在違規關聯交易、對外擔

保及重大對外投資等情形。

  （六）經營狀況

  現場檢查人員查看了公司主要生產經營場所，就公司經營狀況與相關高級管

理人員進行了訪談溝通，查閱了公司財務報表等財務資料，了解公司經營業績與

業務開展情況，并了解近期公司主營業務所屬行業及市場變化情況。

  經核查，保薦機構認為：公司自上市以來，經營模式、業務結構未發生重大

不利變化，經營狀況良好。

  （七）保薦人認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司繼續嚴格按照《公司法》、

                 《證券法》、

                      《上海證券交易所科創板股票

上市規則》等法律法規的要求，不斷完善上市公司治理結構，及時履行信息披露

義務。公司應持續、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設及實施，

確保募投項目完成。

  四、是否存在《保薦辦法》及本所相關規則規定應向中國證監會和本所報告

的事項

  無。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  本次現場檢查工作過程中，公司給予了積極的配合，為本次現場檢查提供了

必要的支持。

  六、本次現場檢查的結論

  保薦機構經現場檢查后認為：自 2022 年 4 月 20 日上市以來，公司治理規

范，建立了較為完善的內控制度且得到有效執行；公司信息披露執行情況良好；

公司在資產、人員、財務、機構、業務等方面都保持了獨立性，不存在關聯方違

規占用公司資金的情形；公司嚴格遵守募集資金管理使用制度，不存在違規使用

募集資金的情形；公司不存在違規關聯交易、對外擔保及重大對外投資等情形；

公司經營模式、業務結構未發生重大不利變化，經營狀況良好。

  （以下無正文）

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