南山智尚: 創(chuàng)業(yè)板向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上中簽結(jié)果公告_要聞速遞

證券代碼：300918    證券簡稱：南山智尚       公告編號：2023-017

          山東南山智尚科技股份有限公司

      創(chuàng)業(yè)板向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

【資料圖】

              網(wǎng)上中簽結(jié)果公告

      保薦人（主承銷商）：

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

                    特別提示

  山東南山智尚科技股份有限公司（以下簡稱“南山智尚”、“公司”或“發(fā)行

人”）和民生證券股份有限公司（以下簡稱“保薦人（主承銷商）”）根據(jù)《中

華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《證券發(fā)行與承

銷管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 15 號——可轉(zhuǎn)換

公司債券》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號——業(yè)

務(wù)辦理》和《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則》等相

關(guān)規(guī)定組織實施本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”

或“智尚轉(zhuǎn)債”）。

  本次向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券將向發(fā)行人在股權(quán)登記日

（2023 年 4 月 7 日，T-1 日）收市后中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分

公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記在冊的原股東優(yōu)先配售，原股

東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）通過深圳證券交易所

（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)網(wǎng)上向社會公眾投資者發(fā)行。

  請投資者認(rèn)真閱讀本公告及深交所網(wǎng)站公布的相關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行在發(fā)

行流程、申購、繳款等環(huán)節(jié)具體事項如下，敬請投資者重點關(guān)注：

公司創(chuàng)業(yè)板向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金

交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2023 年 4 月 12 日（T+2 日）日終有足額的認(rèn)

購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。網(wǎng)上投資

者認(rèn)購資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)

任，由投資者自行承擔(dān)。網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購的部分由保薦人（主承銷商）

包銷。

不足本次發(fā)行數(shù)量的 70%時，或當(dāng)原股東優(yōu)先認(rèn)購的可轉(zhuǎn)債數(shù)量和網(wǎng)上投資

者繳款認(rèn)購的可轉(zhuǎn)債數(shù)量合計不足本次發(fā)行數(shù)量的 70%時，發(fā)行人和保薦人

（主承銷商）將協(xié)商是否采取中止發(fā)行措施。如果中止發(fā)行，發(fā)行人和保薦

人（主承銷商）將及時向深交所報告，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行

信息披露，擇機重啟發(fā)行。

包銷，保薦人（主承銷商）根據(jù)網(wǎng)上資金到賬情況確定最終配售結(jié)果和包銷

金額。包銷基數(shù)為 69,958.00 萬元，包銷比例原則上不超過本次發(fā)行總額的

行總額的 30%時，保薦人（主承銷商）將啟動內(nèi)部承銷風(fēng)險評估程序，并與

發(fā)行人協(xié)商決定是否中止本次發(fā)行。如確定繼續(xù)履行發(fā)行程序，保薦人（主

承銷商）將調(diào)整最終包銷比例；如果采用中止發(fā)行措施，發(fā)行人和保薦人（主

承銷商）將及時向深交所報告，公告中止發(fā)行原因，并將在批文有效期內(nèi)擇

機重啟發(fā)行。

算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起 6 個月（按 180 個自然日計算，含

次日）內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)債、可交換債申購。

  放棄認(rèn)購情形以投資者為單位進行判斷。放棄認(rèn)購的次數(shù)按照投資者實際

放棄認(rèn)購的新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券累計計算；投

資者持有多個證券賬戶的，其任何一個證券賬戶發(fā)生放棄認(rèn)購情形的，放棄認(rèn)

購次數(shù)累計計算。不合格、注銷證券賬戶所發(fā)生過的放棄認(rèn)購情形也納入統(tǒng)計

次數(shù)。

  根據(jù)《山東南山智尚科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換

公司債券發(fā)行公告》，南山智尚及本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）于 2023 年

司債券中簽搖號儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則在有關(guān)單位代

表的監(jiān)督下進行，搖號結(jié)果經(jīng)廣東省深圳市羅湖公證處公證。

  現(xiàn)將中簽結(jié)果公告如下：

  末尾位數(shù)                           中簽號碼

  末六位數(shù)    651754,051754,251754,451754,851754,020100

  末七位數(shù)    5284984

  末九位數(shù)

  凡參與智尚轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相同

的，則為中簽號碼。中簽號碼共有 61,780 個，每個中簽號碼只能認(rèn)購 10 張智

尚轉(zhuǎn)債。

  特此公告。

                        發(fā)行人：山東南山智尚科技股份有限公司

                    保薦人（主承銷商）：民生證券股份有限公司

（此頁無正文，為《山東南山智尚科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板向不特定對象發(fā)

行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》之蓋章頁）

               發(fā)行人：山東南山智尚科技股份有限公司

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（此頁無正文，為《山東南山智尚科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板向不特定對象發(fā)

行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》之蓋章頁）

             保薦人（主承銷商）：民生證券股份有限公司

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