彩虹集團(tuán): 華西證券股份有限公司關(guān)于成都彩虹電器（集團(tuán)）股份有限公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

              華西證券股份有限公司

        關(guān)于成都彩虹電器（集團(tuán)）股份有限公司

  繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

(資料圖片)

     華西證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華西證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為成都

彩虹電器（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“彩虹集團(tuán)”或“公司”）持續(xù)督導(dǎo)

的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所股票上

市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范

運(yùn)作》

  《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》等法律法規(guī)

的要求，對(duì)彩虹集團(tuán)繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真、

審慎的核查，現(xiàn)將核查情況說(shuō)明如下：

     一、募集資金基本情況

     經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)成都彩虹電器（集團(tuán)）股份有限公司

首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕3161號(hào)）核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)向社會(huì)

公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票（A股）2,030.00萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)為23.89元，

募集資金總額為人民幣48,496.70萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）后，實(shí)際募

集資金凈額為人民幣41,606.00萬(wàn)元，上述募集資金已于2020年12月8日劃至指定

賬戶。四川華信（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)募集資金的到位情況

進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“川華信驗(yàn)（2020）第0087號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

     公司對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，公司及相關(guān)子公司已與開(kāi)戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)

簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

     二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

     根據(jù)公司披露的《首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票

募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于以下項(xiàng)目：

序號(hào)         項(xiàng)目名稱            項(xiàng)目擬投入總額         募集資金擬投入金額

                     合計(jì)                     41,606.00 萬(wàn)元               41,606.00 萬(wàn)元

           截至2023年6月30日，公司累計(jì)使用募集資金6,130.80萬(wàn)元，取得現(xiàn)金管理及

      利息收入凈額2,038.72萬(wàn)元，募集資金余額為37,513.93萬(wàn)元。

           三、前次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

           公司于2022年8月19日分別召開(kāi)第十屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第

      二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，

      同意在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)資金需求的情況下，使用不超

      過(guò)人民幣20,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自董事

      會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度及決議有效期內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)

      使用。

           根據(jù)前述授權(quán)，公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，截至2023年8月7

      日尚未到期贖回的產(chǎn)品本金余額為8,000.00萬(wàn)元，具體情況如下：

                                            產(chǎn)品      產(chǎn)品                    期末本

序                           產(chǎn)品   金額（萬(wàn)                       預(yù)期年化

    受托人名稱       產(chǎn)品名稱                        起息      到期                    金余額             備注

號(hào)                           類型    元）                         收益率

                                             日      日                     （萬(wàn)元）

              華泰證券股份        本金

                                                                                       已贖回取得

              有限公司聚益        保障

    華泰證券股份有                                 2022/   2022/   1.70%/3.10                    收益

      限公司                                    1/7     8/23    %/4.10%                   387,287.67

              （中證 500）收     益憑

                                                                                           元

                益憑證         證

                            人民                                                      已贖回取得

    中國(guó)民生銀行股                                 2022/   2022/

     份有限公司                                   4/20    8/23

                            款                                                      142,361.11 元

                                                                                       已贖回取得

                            人民

    中國(guó)民生銀行股                                 2022/   2022/                                 收益

     份有限公司                                   5/26    8/22                              135,666.67

                            款

                                                                                           元

                            人民                                                     已贖回取得

    中國(guó)民生銀行股                                 2022/   2022/

     份有限公司                                   6/29    8/23

                            款                                                      28,263.89 元

                            人民                                                     已贖回取得

    中國(guó)民生銀行股                                 2022/   2022/

     份有限公司                                   7/6     8/23

                            款                                                      98,666.67 元

    華泰證券股份有   華泰證券聚益        本金              2022/   2023/                              已贖回取得

      限公司     第 22638 號(hào)（滬   保障               8/30    2/21                                收益

              深 300）收益憑     型收                                                 258,904.11 元

                   證        益憑

                            證

              中金公司財(cái)富        本金

    中國(guó)國(guó)際金融股                                 2022/   2023/

     份有限公司                                   9/1     8/21

               期收益憑證        型

              中國(guó)工商銀行

    中國(guó)工商銀行股                                 2022/   2025/

     份有限公司                                   6/17    6/17

              存單（36 個(gè)月,     款                                                      1日

                可轉(zhuǎn)讓）

                            本金

              華泰證券恒益        保障

    華泰證券股份有                                 2023/   2023/

      限公司                                    2/23    8/17

                  憑證        益憑

                            證

          合計(jì)                                                        8,000.00

        四、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

        前次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理授權(quán)將到期，根據(jù)公司募投項(xiàng)目建

      設(shè)計(jì)劃，募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。為此，董事會(huì)授權(quán)繼續(xù)使用部

      分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

        （一）投資目的

        為提高資金利用效率，在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和正常經(jīng)營(yíng)的前提

      下，公司合理利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以增加股東回報(bào)，提高資

      金使用效率。

        （二）額度及期限

        根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃和進(jìn)度并考慮保持充足的流動(dòng)性，公司擬繼

      續(xù)使用額度不超過(guò)人民幣20,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

      購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低的保本型理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、

      銀行理財(cái)產(chǎn)品、大額存單、金融機(jī)構(gòu)的收益型憑證等），使用期限自董事會(huì)審議

      通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度及決議有效期內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

      現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專戶。

        （三）投資產(chǎn)品品種

     公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，閑置募集資

金投資產(chǎn)品必須滿足：

括期限不超過(guò)12個(gè)月的保本型理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、銀行理財(cái)產(chǎn)

品、大額存單、金融機(jī)構(gòu)的收益型憑證等）。

     上述投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或者用作其

他用途。

     （四）決議有效期限

     自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

     （五）實(shí)施方式

     授權(quán)董事長(zhǎng)或公司管理層在有效期及額度范圍內(nèi)行使決策權(quán)、簽署相關(guān)文件

并辦理有關(guān)事宜，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、

期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等，公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)具體組織實(shí)

施。

     （六）收益分配方式

     產(chǎn)品收益歸公司所有。

     （七）信息披露

     公司將按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公

司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

     五、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)管理措施

     （一）投資風(fēng)險(xiǎn)分析

     盡管公司擬使用暫時(shí)閑置募集資金投向安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)

品，但現(xiàn)金管理主要受貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀政策及相關(guān)法律法

規(guī)發(fā)生變化的影響，存有一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)該投資受市場(chǎng)波動(dòng)影響存在收

益不能達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

     （二）風(fēng)險(xiǎn)管理措施

能力強(qiáng)的公司發(fā)行的產(chǎn)品。只與具有合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，購(gòu)買結(jié)

構(gòu)性存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品、大額存單、金融機(jī)構(gòu)的收益型憑證等產(chǎn)品，嚴(yán)格控制

并篩選交易對(duì)象、投資產(chǎn)品品種。

資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和

損失。

  六、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、確保資產(chǎn)保值增值，在保證募集資金投資項(xiàng)

目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)的前提下，使用部分暫時(shí)閑置募集資金投資安全性高、流

動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)保本型理財(cái)產(chǎn)品，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需要。

通過(guò)適時(shí)、適度的現(xiàn)金管理，有助于提高公司資金使用效率，增加資金收益，符

合公司發(fā)展和全體股東的利益，不屬于變相改變募集資金用途的情形。

  七、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所履行的程序

  （一）董事會(huì)審議情況

  第十屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理的議案》，決定在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)資金需求的

情況下，繼續(xù)使用不超過(guò)人民幣20,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低的保本型理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)

性存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品、大額存單、金融機(jī)構(gòu)的收益型憑證等），使用期限自董

事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度及決議有效期內(nèi)，資金可循環(huán)滾

動(dòng)使用。為提高工作效率、方便業(yè)務(wù)開(kāi)展，授權(quán)董事長(zhǎng)或公司管理層在有效期及

額度范圍內(nèi)行使決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。

  （二）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  公司對(duì)部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策程序符合《深圳證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求。在

保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)資金需求的情況下，決定繼續(xù)使用不

超過(guò)人民幣20,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、

流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低的保本型理財(cái)產(chǎn)品未與募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不

會(huì)影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向的情形，有助于提高

公司資金使用效率，增加資金收益，不會(huì)損害公司及全體股東，特別是中小股東

的利益。

  基于此，全體獨(dú)立董事同意公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （三）監(jiān)事會(huì)審議情況

  公司第十屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的議案》。

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策程序符合《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)

規(guī)定。在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)資金需求的情況下，決定繼

續(xù)使用不超過(guò)人民幣20,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買

安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低的保本型理財(cái)產(chǎn)品未與募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃

相抵觸，不會(huì)影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向的情形，

有助于提高公司資金使用效率，增加資金收益，不會(huì)損害公司及全體股東特別是

中小股東的利益。

  八、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)

  保薦代表人查閱了本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)的相

關(guān)決策文件，對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行了核查。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  本次彩虹集團(tuán)繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)、

監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，全體獨(dú)立董事已發(fā)表明確同意的意見(jiàn)，履行了必要的審批程序；

彩虹集團(tuán)本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)符合《深圳證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，在

保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)資金需求的情況下，決定使用不超過(guò)

人民幣20,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金繼續(xù)進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、

流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低的保本型理財(cái)產(chǎn)品未與募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不

會(huì)影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向的情形，有助于提高

公司資金使用效率，增加資金收益，不會(huì)損害公司及全體股東，特別是中小股東

的利益。

  綜上所述，華西證券對(duì)彩虹集團(tuán)本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理事項(xiàng)無(wú)異議。

  以下無(wú)正文

  （本頁(yè)無(wú)正文，為《華西證券股份有限公司關(guān)于成都彩虹電器（集團(tuán)）股份

有限公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

  保薦代表人簽字：

             唐忠富       周   晗

                           華西證券股份有限公司

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