全球信息:融捷股份: 《重大事項(xiàng)報(bào)告制度》（2022年10月修訂）

             重大事項(xiàng)報(bào)告制度

                 第一章     總則

【資料圖】

  第一條 為規(guī)范融捷股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”

                         ）重大事項(xiàng)報(bào)告工作，明確公司各

部門、控股子公司及相關(guān)責(zé)任人對(duì)重大事項(xiàng)收集、報(bào)告的管理責(zé)任，保證公司重大事項(xiàng)能夠

真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地傳遞、歸集、有效管理和披露，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公

司法》

  《證券法》

      《上市公司信息披露管理辦法》

                   、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）

                                     《股

票上市規(guī)則》

     《上市公司自律監(jiān)管指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合《公

司章程》以及公司實(shí)際情況，制定本制度。

  第二條 公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度是指出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司股票及衍生品種

交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件，且該等情形或事件尚未公開時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù)有

報(bào)告義務(wù)的單位、部門和人員，應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間將相關(guān)信息及時(shí)向公司責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)秘

書、董事長(zhǎng)進(jìn)行報(bào)告的制度。

  關(guān)于日常經(jīng)營(yíng)重大合同相關(guān)事項(xiàng)，參照《融捷股份有限公司日常經(jīng)營(yíng)重大合同申報(bào)制度》

執(zhí)行。

  第三條 重大事項(xiàng)報(bào)告制度的目的是通過明確報(bào)告人在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉重大事項(xiàng)時(shí)的

報(bào)告義務(wù)和報(bào)告程序，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，防止出現(xiàn)虛假信息披

露、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，保護(hù)投資者利益，確保公司的規(guī)范運(yùn)作。

  第四條 本制度適用于公司以及公司控股子公司。參股公司重大事項(xiàng)對(duì)公司業(yè)績(jī)產(chǎn)生較

大影響的，也應(yīng)參照本制度履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)。

                第二章    一般規(guī)定

  第五條 本制度所稱公司重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)人包括：

  （一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門負(fù)責(zé)人、各事業(yè)部負(fù)責(zé)人；

  （二）所屬子公司負(fù)責(zé)人（含重要聯(lián)營(yíng)企業(yè)負(fù)責(zé)人）

                        ；

  （三）公司派駐所屬子公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

  （四）公司控股股東和實(shí)際控制人；

  （五）持有公司 5%以上股份的其他股東；

  （六）其他可能接觸重大事項(xiàng)的相關(guān)部門和人員。

  第六條 報(bào)告義務(wù)人應(yīng)按照本制度的相關(guān)規(guī)定，向董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室報(bào)告本制

度規(guī)定的重大事項(xiàng)，并提交經(jīng)過其核對(duì)的相關(guān)文件資料。報(bào)告義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所提供的相關(guān)

文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，無重大隱瞞、重大遺漏、虛假陳述或引起重大誤解之處。

  第七條 公司由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)具體執(zhí)行重大事項(xiàng)信息的管理及披露事項(xiàng)。公司董事會(huì)

辦公室負(fù)責(zé)各報(bào)告義務(wù)人報(bào)告的重大事項(xiàng)信息的歸集、管理工作，協(xié)助董事會(huì)秘書履行向董

事長(zhǎng)和董事會(huì)匯報(bào)的職責(zé)。

  第八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知悉重大事項(xiàng)的人員，在重大事項(xiàng)尚未

公開披露前負(fù)有保密義務(wù)。

  本制度中的公開披露是指在深交所網(wǎng)站及符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上進(jìn)行披露。

               第三章   重大事項(xiàng)的范圍和內(nèi)容

  第九條 報(bào)告義務(wù)人為重大事項(xiàng)報(bào)告的第一責(zé)任人，負(fù)有敦促本部門或單位信息收集、

整理的義務(wù)以及報(bào)告其職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)所知悉的重大事項(xiàng)信息的義務(wù)。

  第十條 公司各部門、控股子公司、參股公司發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時(shí)，報(bào)告義務(wù)人

應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地向公司董事會(huì)秘書報(bào)告，同時(shí)將相關(guān)文件資料報(bào)送公司董事

會(huì)辦公室備案。包括但不限于：

  （一）董事會(huì)決議；

  （二）監(jiān)事會(huì)決議；

  （三）股東會(huì)（股東大會(huì)）決議；

  （四）獨(dú)立董事聲明、意見及報(bào)告；

  （五）重大交易事項(xiàng)，包括但不限于：

                 ；

                   ；

  上述購買、出售的資產(chǎn)不包含購買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日

常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)。

  公司擬發(fā)生衍生品交易、提供財(cái)務(wù)資助或提供擔(dān)保事項(xiàng)的，無論金額大小，報(bào)告義務(wù)

人均需在實(shí)施前履行報(bào)告義務(wù)；其他交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，也應(yīng)在擬實(shí)施前履行報(bào)告

義務(wù)：

總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)。

絕對(duì)金額超過一千萬元，該交易涉及的資產(chǎn)凈額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者為

準(zhǔn)；

年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的 10%以上，且絕對(duì)金額超過 1000 萬元人民幣；

審計(jì)凈利潤(rùn)的 10%以上，且絕對(duì)金額超過 100 萬元人民幣；

且絕對(duì)金額超過 1000 萬元人民幣；

過 100 萬元人民幣。

  上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對(duì)值計(jì)算。

  公司與同一交易方同時(shí)發(fā)生方向相反的兩個(gè)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照其中單個(gè)方向的交易涉

及指標(biāo)中較高者計(jì)算披露標(biāo)準(zhǔn)。

  上述交易事項(xiàng)未經(jīng)批準(zhǔn)不得實(shí)施；獲準(zhǔn)實(shí)施后，報(bào)告義務(wù)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告進(jìn)展情況。

  （六）關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包括但不限于：

  擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在擬實(shí)施前履行報(bào)告義務(wù)：

凈資產(chǎn)絕對(duì)值 0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易。

  相關(guān)單位擬發(fā)生或可能發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)在知悉當(dāng)日根據(jù)本制度規(guī)定向公司董事會(huì)

秘書報(bào)告，由公司董事會(huì)秘書確定是否需要履行關(guān)聯(lián)交易決策程序，未經(jīng)批準(zhǔn)不得實(shí)施；

獲準(zhǔn)實(shí)施后，報(bào)告義務(wù)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告進(jìn)展情況。

  （七）發(fā)生下列重大訴訟和仲裁事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)：

生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

項(xiàng)第 1 點(diǎn)所述標(biāo)準(zhǔn)的。

  已經(jīng)按照本規(guī)則本制度第十條第（七）項(xiàng)第 1 點(diǎn)規(guī)定履行披露義務(wù)的，不再納入累計(jì)

計(jì)算范圍。

  （八）發(fā)生下列重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)：

管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)

關(guān)重大行政處罰；

者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；

事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以

上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)；

  上述事項(xiàng)涉及具體金額的，適用本條第（五）款中關(guān)于交易標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

  公司各部門、所屬子公司對(duì)于無法判斷其重要性的信息須及時(shí)向董事會(huì)秘書咨詢。

  （九）發(fā)生下列重大變更事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)：

等。

見；

原材料采購、銷售方式等發(fā)生重大變化）；

生或者擬發(fā)生較大變化；

信托或者限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過戶風(fēng)險(xiǎn)；

  （十）其他重大事項(xiàng)

負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果發(fā)生重大影響的其他事項(xiàng)；

  第十一條 擬發(fā)生重大事項(xiàng)的，報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在知曉或籌劃階段按本制度及公司相關(guān)管

理制度履行審批程序及報(bào)告義務(wù)；已發(fā)生重大事項(xiàng)的，報(bào)告義務(wù)人應(yīng)按下列規(guī)定的時(shí)間履行

報(bào)告義務(wù)：

  （一）公司專項(xiàng)負(fù)責(zé)人會(huì)議、總裁辦公室會(huì)議、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)就重大事項(xiàng)

做出決議的，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束的當(dāng)日?qǐng)?bào)告決議情況；

  （二）公司就已披露的重大事項(xiàng)與有關(guān)的當(dāng)事人簽署意向書、協(xié)議或合同的，應(yīng)在簽署

后當(dāng)日?qǐng)?bào)告意向書、協(xié)議或合同的主要內(nèi)容；

  上述意向書、協(xié)議或合同的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變化或者解除、終止的，應(yīng)及時(shí)報(bào)

告變更或者解除、終止的情況和原因。

  （三）重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn)或否決情況；

  （四）重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；

  （五）重大事項(xiàng)涉及主要標(biāo)的尚未交付或過戶的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)交付或過戶事宜；

  超過約定交付或過戶期限 3 個(gè)月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告未如期完成的原因，

進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔三十日?qǐng)?bào)告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶。

  （六）重大事項(xiàng)出現(xiàn)可能對(duì)公司股票及衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變

化的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或變化情況。

                第四章     報(bào)告程序

  第十二條 達(dá)到報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，應(yīng)在事件發(fā)生的當(dāng)日，投標(biāo)類項(xiàng)目則在獲悉被確

定為中標(biāo)單位的當(dāng)日，由聯(lián)絡(luò)人以電話、微信或郵件等方式向公司董事會(huì)辦公室通告有關(guān)

情況，同時(shí)應(yīng)報(bào)送與該重大事項(xiàng)有關(guān)的書面文件，并根據(jù)董事會(huì)辦公室的要求配合提交相

關(guān)資料。

  未經(jīng)批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易、涉及需要審批的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)按規(guī)定根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告標(biāo)

準(zhǔn)提前報(bào)送并履行事前審批程序。

  第十三條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章以及公司章程等相關(guān)規(guī)定，對(duì)

上報(bào)的重大事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審查，判斷是否需要履行決策程序和信息披露義務(wù)。

               第五章    責(zé)任與處罰

  第十四條 報(bào)告義務(wù)人應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。發(fā)生本制度所述重大事項(xiàng)應(yīng)

上報(bào)而未及時(shí)上報(bào)，造成公司信息披露不及時(shí)或出現(xiàn)錯(cuò)誤或疏漏，給公司造成損失或?qū)е鹿?/p>

司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或深交所懲戒的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，視情節(jié)給予相

關(guān)責(zé)任人批評(píng)、警告、經(jīng)濟(jì)處罰、解除職務(wù)、解除勞動(dòng)關(guān)系等處分，直至追究其法律責(zé)任。

                  第六章    附則

  第十五條 本制度所稱“以上”含本數(shù)；“超過”不含本數(shù)。

  第十六條 本制度自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起實(shí)施，修訂亦同，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修

訂和解釋。

                                 融捷股份有限公司

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標(biāo)簽： 重大事項(xiàng)報(bào)告 融捷股份