世界速訊：匯宇制藥: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于四川匯宇制藥股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

            中信建投證券股份有限公司

          關(guān)于四川匯宇制藥股份有限公司

    使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖片)

  中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）

作為四川匯宇制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“匯宇制藥”或“公司”）首次公開

發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法

規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)匯宇制藥使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)行了

核查，具體情況如下：

一、募集資金基本情況

  經(jīng)上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會(huì) 2021 年 5 月 26 日審核同意，并經(jīng)中國(guó)

證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2021 年 8 月 3 日《關(guān)于同意四川匯宇制藥股份有限公司

首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

             （證監(jiān)許可〔2021〕2596 號(hào)）同意注冊(cè)，匯宇制

藥向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 63,600,000 股，發(fā)行價(jià)格 38.87 元

/股，本次發(fā)行的募集資金總額為 247,213.20 萬元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用人民幣

殊普通合伙）于 2021 年 10 月 19 日對(duì)本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并

出具了編號(hào)為天健驗(yàn)〔2021〕11-44 號(hào)的《驗(yàn)資報(bào)告》。

  為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司對(duì)募集資金采用了

專戶存儲(chǔ)制度，到賬后已全部放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專戶賬戶內(nèi)，

公司已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金相關(guān)監(jiān)管協(xié)議。

二、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體情況

  （一）投資目的

  在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)和使用安排，并有效控制募集資金風(fēng)

險(xiǎn)的前提下，為提高募集資金使用效率，合理利用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，有利于降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司及股東獲取更多

的回報(bào)。

 （二）投資額度及期限

  公司擬使用額度不超過人民幣 11 億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，自本次董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)和額度范圍內(nèi)，資金可以

循環(huán)滾動(dòng)使用。

 （三）投資品種

  公司將嚴(yán)格遵照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》的要求，僅投資于安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的產(chǎn)品。包

括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等產(chǎn)品，且該現(xiàn)金管

理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得實(shí)施以證券投資為目的的投資行為。

  （四）董事會(huì)決議有效期

  自本次董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

 （五）實(shí)施方式

  在額度范圍和投資期限內(nèi)，授權(quán)公司管理層行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署

相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

 （六）信息披露

  公司將依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義

務(wù)，不會(huì)變相改變募集資金用途。

 （七）現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益歸公司所有，并嚴(yán)格

按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求

進(jìn)行管理和使用，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

三、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響公司募集資

金投資計(jì)劃實(shí)施、有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)

目的開展和建設(shè)進(jìn)程，不影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，符合公司和全體股東的

利益。同時(shí)，通過對(duì)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行合理的現(xiàn)金管理，可以提高募集資金

的使用效率，增加公司受益，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。

四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

 （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司擬投資安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的產(chǎn)品，但并不排除該

項(xiàng)投資收益受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

 （二）安全性及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  本次現(xiàn)金管理方式包括投資安全性高、流動(dòng)性好的金融機(jī)構(gòu)的協(xié)定性存款、

結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等產(chǎn)品，此類產(chǎn)品主要受貨幣政策、財(cái)政政策

等宏觀經(jīng)濟(jì)政策及相關(guān)法律法規(guī)政策發(fā)生變化的影響。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及

金融市場(chǎng)的變化進(jìn)行現(xiàn)金管理，嚴(yán)格篩選合作對(duì)象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能

力保障資金安全、經(jīng)營(yíng)效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的銀行等金融機(jī)構(gòu)所發(fā)行的流動(dòng)

性好、安全性高的產(chǎn)品。

  公司董事會(huì)授權(quán)管理層行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，財(cái)務(wù)部建立臺(tái)

賬對(duì)所購買的產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作；

公司內(nèi)審部負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)金管理的使用與保管情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督；獨(dú)立董事、監(jiān)事

會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

五、公司履行的內(nèi)部決策程序

  （一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議情況

十六次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

  （二）獨(dú)立董事意見

  獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次是結(jié)合實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求及財(cái)務(wù)情況，在確保募集

資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集

資金項(xiàng)目的正常建設(shè)，不會(huì)影響公司募集資金的正常使用。公司本次對(duì)閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股

東獲取較好的投資回報(bào)。該議案審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市

公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                 《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在變相改變募

集資金投向和損害中小股東利益的情形。我們同意公司使用額度不超過 11 億元

（包含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可

以循環(huán)滾動(dòng)使用。

  （三）監(jiān)事會(huì)意見

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次擬使用額度不超過人民幣 11 億元（包含本數(shù)）的暫

時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在保證流動(dòng)性和安全性及不會(huì)影響公司募集資

金投入項(xiàng)目的正常開展的情形下進(jìn)行的，可以提高募集資金使用效率，獲得一定

的投資收益， 為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。監(jiān)事會(huì)同意公司使用額度不超

過 11 億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并在上述額度范圍

內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，使用期限自本次董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事

項(xiàng)已經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通

過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的法

律程序。公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)符合《證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和

使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)

范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，

不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常

實(shí)施。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異

議。

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)金管理 募集資金