天天新消息丨軟控股份: 關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的公告

證券代碼：002073             證券簡(jiǎn)稱：軟控股份       公告編號(hào)：2022-068

(資料圖片僅供參考)

                        軟控股份有限公司

            關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

      第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

勵(lì)對(duì)象共20人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為784.00萬股，占目前公司總股本

   軟控股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“軟控股份”）于2022年11月15日召

開第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，具體內(nèi)容詳

見公司于2022年11月17日在指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證

券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于公司2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號(hào)：

計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”、“《激勵(lì)計(jì)劃》”）相關(guān)規(guī)定和公司 2021年第二次

臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司為符合解除限售條件的20名激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售相關(guān)

事宜。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

   一、公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的審批程序

  （一）2021年9月27日，公司第七屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于<軟

控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<軟控

股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股

東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案

發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

  同日，公司召開了第七屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于<軟控股份有限

公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<軟控股份有限公

司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于核實(shí)<軟控股份

有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

  （二）2021年9月28日至2021年10月7日，公司對(duì)《軟控股份有限公司2021年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。公示期滿，監(jiān)事會(huì)未收

到任何異議。公司于2021年10月9日披露了《軟控股份有限公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十四

次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2021-040）。

  同時(shí)，公司就本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃草案公開披

露前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，并于2021年10月15日披露了《關(guān)于

告》（公告編號(hào)：2021-043）。

  （三）2021年10月14日，公司召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了

《關(guān)于<軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

《關(guān)于<軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

  （四）2021年10月22日，公司召開第七屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)

第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。根據(jù)公司2021

年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2021年10月22日，

向符合條件的20名激勵(lì)對(duì)象授予1,960.00萬股限制性股票，授予價(jià)格為2.55元/股。

公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予事項(xiàng)

進(jìn)行審核并發(fā)表了核查意見。

  （五）2021年11月17日，公司披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性

股票授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2021-054）。至此，公司完成了2021年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予登記工作，向20名激勵(lì)對(duì)象授予1,960.00萬份限

制性股票，授予價(jià)格為2.55元/股，授予的限制性股票于2021年11月18日上市。

  （六）2022年11月15日，公司召開第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第

六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解

除限售條件成就的議案》，董事會(huì)認(rèn)為公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除

限售期解除限售條件已成就，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共20人，可解除限

售的限制性股票數(shù)量為784.00萬股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見,監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)并發(fā)表了核查意見。

  二、公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件達(dá)成情況

  （一）第一個(gè)限售期已屆滿的說明

  根據(jù)《軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”

或“

 《激勵(lì)計(jì)劃》”）的規(guī)定，2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期為自限制

性股票上市日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至限制性股票上市日起24個(gè)月內(nèi)的最后一

個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為授予限制性股票總數(shù)的40%。本激勵(lì)計(jì)劃授予限制

性股票的上市日為 2021年11月18日，授予限制性股票的第一個(gè)限售期已于2022年11

月17日屆滿。

  （二）第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的情況

            解除限售條件                     達(dá)成情況

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

                                   公司未發(fā)生前述情形，滿足

意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

                                   解除限售的條件。

開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

                                   激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，

                                   滿足解除限售的條件。

構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

情形；

（三）公司層面的業(yè)績(jī)考核要求：                          經(jīng)中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特

本激勵(lì)計(jì)劃在 2021 年-2023 年會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)      殊普通合伙）審計(jì)，公司 2020

指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的解除             年歸屬于上市公司股東的凈

限售條件之一。本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：                 利潤(rùn)為 95,115,515.20 元，

  解除限售期              業(yè)績(jī)考核目標(biāo)              2021 年歸屬于上市公司股東

 第一個(gè)解除限 以 2020 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2021 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)       的凈利潤(rùn)為 142,257,023.71

    售期               率不低于 30%。           元，相比 2020 年歸屬于上市

 第二個(gè)解除限 以 2020 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)       公司股東的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)

    售期               率不低于 50%。           49.56%，符合公司層面考核

 第三個(gè)解除限 以 2020 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2023 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)       目標(biāo)，第一個(gè)解除限售期公

    售期               率不低于 80%。           司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)。

注：上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司的凈利潤(rùn)。

（四）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核要求：

   激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度

實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“合格”         、“不合格”兩個(gè)

等級(jí)。

                                         公司 20 名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核

   在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對(duì)象考核年度個(gè)人考

                                         評(píng)價(jià)結(jié)果均為合格，滿足全

核評(píng)價(jià)結(jié)果達(dá)到“合格”，則激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定比例

                                         額解除限售條件。

解除限售其考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的限制性股票；若激勵(lì)對(duì)象考

核年度個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果為“不合格”，則激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)

年計(jì)劃解除限售的限制性股票均不得解除限售。激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)

年不能解除限售的限制性股票，由公司以授予價(jià)格回購注銷。

   綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司2021年限制性股票第一個(gè)解除限售期的解除限售條

件已經(jīng)成就。根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同

意按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為滿足條件的20名激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票的解除限

售事宜。

   三、本次解除限售股份的上市流通安排

本969,506,674股的0.8087%。

 姓名       職務(wù)       獲授的限制   已解除限售的    本次解除限制        剩余未解除限

                   性股票數(shù)量   限制性股票數(shù)    性股票數(shù)量（萬       制性股票數(shù)量

                      （萬股）         量（萬股）                  股）             （萬股）

官炳政     董事長(zhǎng)、總裁         120.00          -                 48.00            72.00

楊慧麗     董事、副總裁         100.00          -                 40.00            60.00

       董事、董事會(huì)秘書、

張垚                     100.00          -                 40.00            60.00

         財(cái)務(wù)總監(jiān)

核心業(yè)務(wù)人員和骨干員工

   （17 人）

        合計(jì)            1,960.00         -                 784.00          1,176.00

  四、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明

  本次解除限售的相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

  五、本次限制性股票解除限售后的股本結(jié)構(gòu)表

                      本次變動(dòng)前                                       本次變動(dòng)后

                                           本次變動(dòng)數(shù)量

      股份性質(zhì)

                                             （股）

             股份數(shù)量（股）             比例                      股份數(shù)量（股）           比例

一、有限售條件股份        35,574,600        3.67%    -7,520,000     28,054,600         2.89%

高管鎖定股                54,600        0.01%      320,000          374,600        0.04%

股權(quán)激勵(lì)限售股          35,520,000        3.66%    -7,840,000     27,680,000         2.86%

二、無限售條件股份        933,932,074      96.33%     7,520,000 941,452,074           97.11%

三、股份總數(shù)           969,506,674     100.00%            0 969,506,674           100.00%

 注：變動(dòng)前股本結(jié)構(gòu)表截至 2022 年 11 月 16 日，變動(dòng)情況僅考慮本次限制性股票解除限制事項(xiàng)，實(shí)際變動(dòng)

結(jié)果以本次限制性股票解除限制事項(xiàng)完成后中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

  六、備查文件

  （一）公司第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議；

  （二）公司第八屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議；

  （三）獨(dú)立董事對(duì)第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見；

  （四）山東國(guó)曜琴島（青島）律師事務(wù)所關(guān)于軟控股份有限公司2021年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解除限售事宜的法律意見書；

  （五）上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于軟控股份有限公司2021年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

特此公告。

        軟控股份有限公司

         董   事   會(huì)

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標(biāo)簽： 解除限售 上市流通 激勵(lì)計(jì)劃