科博達(dá): 中國國際金融股份有限公司關(guān)于科博達(dá)技術(shù)股份有限公司部分募投項(xiàng)目終止并將剩余募集資金永久補(bǔ)充流動資金的核查意見

           中國國際金融股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

          關(guān)于科博達(dá)技術(shù)股份有限公司

       部分募投項(xiàng)目終止并將剩余募集資金

          永久補(bǔ)充流動資金的核查意見

  中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為

科博達(dá)技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“科博達(dá)”或“公司”）首次公開發(fā)行人民

幣普通股（A 股）并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》、《上海證券

交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理

和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范

運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定的要求，對科博達(dá)部分募投項(xiàng)目終止并將剩余募集資金永久補(bǔ)

充流動資金的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況及意見如下：

   一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)科博達(dá)技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)

行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2019〕1422 號）核準(zhǔn)，公司以首次公開發(fā)行方式

發(fā)行了 4,010 萬股，每股人民幣 26.89 元，共募集資金總額人民幣 107,828.90 萬

元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為人民幣 101,972.17 萬元，上述募集資金于

了《驗(yàn)資報(bào)告》（眾會字（2019）第 6659 號）。中金公司擔(dān)任科博達(dá)首次公開

發(fā)行股票并上市持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)。

中國銀行股份有限公司上海市浦東開發(fā)區(qū)支行共同簽署了《募集資金專戶存儲三

方監(jiān)管協(xié)議》；同日，公司、浙江科博達(dá)工業(yè)有限公司、中金公司、中國工商銀

行股份有限公司上海市張江科技支行四方共同簽署了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)

管協(xié)議》。三方及四方監(jiān)管協(xié)議的內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶

存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

   二、募投項(xiàng)目情況

   公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目共3個，分別為“浙江科博達(dá)工業(yè)

有限公司主導(dǎo)產(chǎn)品生產(chǎn)基地?cái)U(kuò)建項(xiàng)目”、“科博達(dá)技術(shù)股份有限公司新能源汽車

電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”、“補(bǔ)充營運(yùn)資金項(xiàng)目”。截至2023年3月31日，公司

累計(jì)使用募集資金金額為80,033.26萬元。具體如下：

                                                                單位：萬元

                 募集資金承 調(diào)整后投資 累計(jì)已投                     計(jì)劃          項(xiàng)目

     項(xiàng)目名稱

                 諾投入金額  總額    入金額                    完成時間         狀態(tài)

浙江科博達(dá)工業(yè)有限公司主

導(dǎo)產(chǎn)品生產(chǎn)基地?cái)U(kuò)建項(xiàng)目

科博達(dá)技術(shù)股份有限公司新

能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)       16,998.00   16,998.00 8,645.80 2023年12月31日 擬終止

項(xiàng)目

補(bǔ)充營運(yùn)資金項(xiàng)目           25,000.00   18,004.17 18,004.17       -       已完成

       合計(jì)         108,968.00 101,972.17 80,033.26        -         -

   三、本次擬終止募投項(xiàng)目募集資金使用及結(jié)余情況

   （一）擬終止募投項(xiàng)目募集資金使用情況

                                                                單位：萬元

                    募集資金承諾           累計(jì)已投入 未使用募集

      項(xiàng)目名稱                                                      投資進(jìn)度

                     投入金額              金額  資金余額

科博達(dá)技術(shù)股份有限公司新能源

汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目

   “新能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”擬投入募集資金金額16,998.00萬元，

截至2023年3月31日，累計(jì)投入募集資金8,645.80萬元，剩余未使用募集資金余額

并將剩余募集資金永久補(bǔ)充流動資金，占公司首次公開發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈

額101,972.17萬元的比例為8.19 %。

   擬終止的“新能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”已投入募集資金購置的研

發(fā)試驗(yàn)設(shè)備、樣品試制線等均為公司生產(chǎn)提升產(chǎn)品的通用設(shè)備、設(shè)施，處于有效

使用狀態(tài)，募投項(xiàng)目終止后，該等募集資金投入產(chǎn)生的生產(chǎn)設(shè)備將繼續(xù)用于日常

生產(chǎn)經(jīng)營所需。

  （二）擬終止募投項(xiàng)目募集資金結(jié)余情況

  截至2023年3月31日，擬終止募投項(xiàng)目“新能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”

使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理購買銀行理財(cái)產(chǎn)品余額為12,000.00萬元；募集資金余

額為人民幣496.65萬元。募集資金具體使用及結(jié)余情況如下：

                                  單位：萬元

                  項(xiàng)目             金額

擬投入募集資金總額                              16,998.00

 減：以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金金額              2,992.93

 減：購買的理財(cái)及結(jié)構(gòu)性存款                        345,999.00

 加：贖回的理財(cái)及結(jié)構(gòu)性存款                        333,999.00

 加：利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額                           215.20

   現(xiàn)金管理收益                               3,929.25

 減：2019年度募投項(xiàng)目支出1                               -

 減：2020年度募投項(xiàng)目支出                         2,240.06

 減：2021年度募投項(xiàng)目支出                         1,796.04

 減：2022年度募投項(xiàng)目支出                         1,346.75

 減：2023年1~3月募投項(xiàng)目支出                       270.02

截至2023年3月31日募集資金期末余額                     496.65

  注1：2019年該項(xiàng)目投入金額全部為置換金額

  注2：不包括理財(cái)產(chǎn)品余額

   四、擬終止募投項(xiàng)目基本情況及終止原因

  （一）原項(xiàng)目計(jì)劃投資和實(shí)際投資情況

  本次擬終止的“新能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”是公司首次公開發(fā)行

股票募集資金投資項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施主體為科博達(dá)技術(shù)股份有限公司。“新能源汽

車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”建設(shè)完成后，研發(fā)中心將實(shí)施新能源汽車電子產(chǎn)品等

相關(guān)課題的持續(xù)研發(fā)，以期不斷提升公司產(chǎn)品性能、拓寬公司產(chǎn)品領(lǐng)域，該項(xiàng)目

計(jì)劃投入募集資金16,998.00萬元。項(xiàng)目建設(shè)過程中，鑒于外部環(huán)境因素影響疊加

汽車芯片短缺的雙重影響，公司結(jié)合汽車能源管理技術(shù)升級，以“穩(wěn)健經(jīng)營、控

制風(fēng)險”為原則，主動調(diào)整項(xiàng)目投資進(jìn)度與建設(shè)節(jié)奏，截至2023年3月31日，“新

能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”已完成人才引進(jìn)、研發(fā)場地裝修、研發(fā)實(shí)驗(yàn)設(shè)

備的購置和設(shè)計(jì)制造等，正在進(jìn)行樣品的持續(xù)開發(fā)，累計(jì)投入募集資金8,645.80

萬元，剩余未使用募集資金8,352.20萬元。

  （二）擬終止項(xiàng)目的具體原因

  “新能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”是公司過往積極探索新業(yè)務(wù)布局的

發(fā)展方向，項(xiàng)目目標(biāo)定位于新能源汽車電子產(chǎn)品研發(fā)以已有的能源管理產(chǎn)品PIM、

高壓DCDC產(chǎn)品合作開發(fā)等為基礎(chǔ)，將產(chǎn)品延伸到高壓DC/DC變換器，48V逆變

器，車載充電模塊OBC等能源管理產(chǎn)品上，為新能源汽車電子控制器的開發(fā)積

累研發(fā)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)力。

  受市場環(huán)境變化、項(xiàng)目計(jì)劃變動、技術(shù)發(fā)展演進(jìn)、項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)等因素的

影響，“新能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”的開展未達(dá)到公司預(yù)定的目標(biāo)，

特別是受汽車能源管理領(lǐng)域技術(shù)快速向集成化方向發(fā)展的影響，相關(guān)產(chǎn)品與原

規(guī)劃技術(shù)路線相比發(fā)生較大變化，繼續(xù)投入存在較大風(fēng)險，公司評估后認(rèn)為該

項(xiàng)目現(xiàn)階段的可行性已經(jīng)發(fā)生變化，不適宜大規(guī)模投入。因此，經(jīng)審慎決策，

為合理節(jié)約成本，維護(hù)公司及全體股東的利益，決定提前終結(jié)上述募投項(xiàng)目。

  同時，隨著公司經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，日常運(yùn)營和持續(xù)發(fā)展所需的營運(yùn)資金將

進(jìn)一步加大，為了滿足公司現(xiàn)階段及未來主營業(yè)務(wù)相關(guān)的日常生產(chǎn)經(jīng)營的資金

需求，支持公司發(fā)展戰(zhàn)略和長期高質(zhì)量發(fā)展，提升募集資金投資效益，保證全

體股東利益，公司經(jīng)審慎研究，決定將終止新能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目

對應(yīng)的募集資金永久補(bǔ)充流動資金避免項(xiàng)目資源投入的浪費(fèi)，將剩余募集資金

用于更為需要的公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動，更有利于提高募集資金的使用效率。

  （三）擬終止項(xiàng)目對公司的影響

  公司本次終止實(shí)施“新能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”，是公司根據(jù)目

前客觀情況做出的決定，變更原因合理、合規(guī)，不會影響公司業(yè)務(wù)的正常經(jīng)營

開展，剩余募集資金在永久補(bǔ)充流動資金后，可以滿足公司經(jīng)營對流動資金的

需求，提高募集資金的使用效果，進(jìn)一步降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，降低生產(chǎn)經(jīng)營綜合成

本，增強(qiáng)公司營運(yùn)能力，有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展，符合公司及股東的利益，不存

在嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益的情形，未違反中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于上

市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。

  （四）項(xiàng)目終止后剩余募集資金的使用安排

  公司擬將上述募集資金投資項(xiàng)目終止后剩余的募集資金12,496.65萬元（含購

置理財(cái)產(chǎn)品產(chǎn)生的投資收益及累計(jì)收到的銀行存款利息，實(shí)際金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)

日余額為準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動資金，用于與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，包

括對公司現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備的更新?lián)Q代、技術(shù)升級改造和補(bǔ)充公司營運(yùn)資金等。

  本次剩余募集資金永久補(bǔ)充流動資金后，公司仍將保留募集資金專戶，直至

所有待支付項(xiàng)目尾款支付完畢，后續(xù)該部分資金再行產(chǎn)生的利息收入與手續(xù)費(fèi)差

額所形成的節(jié)余款也用于永久補(bǔ)充流動資金，屆時按要求將募集資金專戶注銷，

公司與保薦機(jī)構(gòu)、開戶銀行簽署的募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議亦將予以終止。

  五、公司關(guān)于本次事項(xiàng)的審批程序

  （一）董事會審議情況

  公司于 2023 年 4 月 19 日召開第二屆董事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于

部分募投項(xiàng)目終止并將剩余募集資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司將首

次公開發(fā)行股票的募集資金投資項(xiàng)目“新能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”予以

終止，并將剩余募集資金 12,496.65 萬元（含購置理財(cái)產(chǎn)品產(chǎn)生的投資收益及累

計(jì)收到的銀行存款利息，實(shí)際金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日余額為準(zhǔn)）全部永久補(bǔ)充流動

資金，用于公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的日常生產(chǎn)經(jīng)營使用。上述事項(xiàng)尚需提交公司股東

大會審議。

  （二）獨(dú)立董事意見

  公司擬終止“新能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”，并將剩余募集資金永久

補(bǔ)充流動資金，是根據(jù)公司目前募投項(xiàng)目實(shí)施的具體情況所作出的審慎決策，符

合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)

管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)和

規(guī)范性文件的要求，有利于提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，不存在損害

股東利益的情況，也不會對公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

  （三）監(jiān)事會審議情況

  公司于 2023 年 4 月 19 日召開第二屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)

于部分募投項(xiàng)目終止并將剩余募集資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》。監(jiān)事會認(rèn)為：

  公司此次終止“新能源汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”是根據(jù)公司客觀情況

做出的審慎決策，將剩余募集資金永久補(bǔ)充流動資金，有利于提高募集資金使用

效率，不會對公司經(jīng)營發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響。公司已履行了必要的審批程序，

符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定，不存

在損害公司和股東尤其是中小股東合法利益的情形。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次部分募投項(xiàng)目終止并將剩余募集資金永久

補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意

意見，履行了必要的內(nèi)部審批程序。公司本次部分募投項(xiàng)目終止并將剩余募集資

金永久補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)是為合理節(jié)約成本，支持公司發(fā)展戰(zhàn)略和長期高質(zhì)量發(fā)

展，提升募集資金投資效益，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集

資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等法規(guī)和文件的規(guī)定。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次部分募投項(xiàng)目終止并將剩余募集資金永久補(bǔ)充流

動資金事項(xiàng)無異議，本事項(xiàng)尚需公司股東大會審議通過后方可實(shí)施。

（以下無正文）

（此頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關(guān)于科博達(dá)技術(shù)股份有限公司部

分募投項(xiàng)目終止并將剩余募集資金永久補(bǔ)充流動資金的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：_____________       ____________

             唐加威                沈俊

                        保薦機(jī)構(gòu)：中國國際金融股份有限公司

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