貴州三力: 貴州三力制藥股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票解鎖暨上市公告

證券代碼：603439       證券簡(jiǎn)稱：貴州三力          公告編號(hào)：2023-035

              貴州三力制藥股份有限公司

      股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票解鎖暨上市公告

(資料圖片)

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   本次解鎖股票數(shù)量：1,016,000 股

  ?   本次解鎖股票上市流通時(shí)間：2023 年 5 月 17 日

  一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  （一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃主要內(nèi)容

三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<貴州三力制藥股份有限公司 2021 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》等相關(guān)議案。公司于 2021 年 8 月 17 日在上

海證券交易所網(wǎng)站披露《貴州三力制藥股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》）及其摘要，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

的主要內(nèi)容如下：

貴州三力限制性股票。

行的人民幣普通股（A 股）新股。

事、高級(jí)管理人員、核心管理人員。

日公司股本總數(shù) 40,732.22 萬(wàn)股的 1.1784%。實(shí)際授予股票數(shù)量為 354 萬(wàn)股，占

本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的 0.8691%。

   限制性股票的授予價(jià)格為每股 7.50 元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以

每股 7.50 元的價(jià)格購(gòu)買公司限制性股票。限制性股票授予價(jià)格不低于股票票面

金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

   （1）本激勵(lì)計(jì)劃公告前 1 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前 1 個(gè)交易日股票

交易總額/前 1 個(gè)交易日股票交易總量）每股 12.53 元的 50%，為每股 6.27 元；

   （2）本激勵(lì)計(jì)劃公告前 20 個(gè)交易日公司股票交易的加權(quán)平均價(jià)（前 20 個(gè)

交易日股票交易價(jià)格*股票交易數(shù)量之和/前 20 個(gè)交易日股票交易總量）每股

   本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票股權(quán)授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授

的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷之日止，最長(zhǎng)不超過 54 個(gè)月。本激勵(lì)計(jì)

劃授予的限制性股票的限售期分別為自相應(yīng)股權(quán)授予日起 18 個(gè)月、30 個(gè)月、42

個(gè)月。本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下

表所示：

  解除限售安排                   解除限售時(shí)間         解除限售比例

              自授予日起 18 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日

第一個(gè)解除限售期                                     40%

              起 30 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

              自授予日起 30 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日

第二個(gè)解除限售期                                     30%

              起 42 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

              自授予日起 42 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日

第三個(gè)解除限售期                                     30%

              起 54 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

   （二）已履行的審批程序

三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于<貴州三力制藥股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃（草案））>及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意

的獨(dú)立意見。公司獨(dú)立董事董延安先生就提交股東大會(huì)審議的本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)

議案向全體股東征集了投票權(quán)。北京國(guó)楓律師事務(wù)所出具了相應(yīng)的法律意見書。

和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。公示期內(nèi)，公司未收到關(guān)于本次擬激勵(lì)對(duì)象的異

議。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于 2021 年 8 月 28 日披露了

《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單公示情況說明及審

核意見的公告》及《公司關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣

公司股票情況的自查報(bào)告》。

于<貴州三力制藥股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要

的議案》等相關(guān)議案。

   公司于 2021 年 11 月 3 日分別召開了第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事

會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予

限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限

制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。北京國(guó)楓律師事務(wù)所出具了法律意見書。

股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)辦理完成 2021 年限制性股票授予登記工作。2021

年 11 月 19 日，公司披露了《貴州三力制藥股份有限公司關(guān)于 2021 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果公告》。

再具有激勵(lì)對(duì)象資格，公司擬對(duì)其已獲授但尚未解除限售 1,000,000 股限制性股

票進(jìn)行回購(gòu)注銷。2022 年 10 月 28 日，公司分別召開第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)

議和第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購(gòu)注銷公司部分激勵(lì)對(duì)象已

獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)

立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)此進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見，北京國(guó)楓律師事務(wù)所出具了相

應(yīng) 的 法 律 意 見 書 。 公 司 于 2022 年 10 月 29 日 在 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站

（www.sse.com.cn）上披露了《貴州三力制藥股份有限公司關(guān)于回購(gòu)注銷部分激

勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-059）。

了《貴州三力制藥股份有限公司股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購(gòu)注銷實(shí)施公告》（公告

編號(hào)：2023-003）。2023 年 1 月 12 日，公司收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司上海分公司證券變更登記證明，回購(gòu)?fù)瓿珊蠊竟杀咀兏鼮?ensp;409,862,216 股。

   （三）2021 年激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予情況

            項(xiàng)目               授予情況

            授予日期          2021 年 11 月 3 日

            授予價(jià)格          7.50 元/股

            授予股票數(shù)量        354 萬(wàn)股

            授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)      9人

            授予后股票剩余數(shù)量     0股

股，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為 8 人。

     （四）歷次限制性股票解鎖情況

     本次為公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分解除限售。

     二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票解鎖條件

     （一）本次激勵(lì)對(duì)象限制性股票解鎖條件成就的說明

     根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，本次激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)解除限售時(shí)限為“自

授予日起 18 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起 30 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止”。

本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予日為 2021 年 11 月 3 日。自 2023 年 5 月 3 日

起，已進(jìn)入第一次解除限售時(shí)限范圍，滿足解除限售的時(shí)間要求。

                                            符合解鎖條件的情況

序號(hào)          限制性股票解除限售需滿足的條件

                                               說明

     公司未發(fā)生如下任一情形：

     (1) 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見

     或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

     (2) 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定

     意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

     (3) 上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開      公司未發(fā)生此情形，

     承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；                           滿足解鎖條件

     (4) 法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

     (5) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

     公司發(fā)生上述情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授

     但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為

     授予價(jià)格。

     激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

     (1) 最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；           激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生此情

     (2) 最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人       形，滿足解鎖條件

     選；

    (3) 最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出

    機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

    (4) 具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情

    形的；

    (5) 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

    (6) 本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他情形；

    (7) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

    激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述情形之一的，根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解

    除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。

    公司層面業(yè)績(jī)考核要求

    本激勵(lì)計(jì)劃在 2022 年-2024 年會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)

    指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的解除

    限售條件之一。本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

                               業(yè)績(jī)考核目標(biāo)              業(yè)績(jī)考核觸發(fā)

      解除限售期          考核年度

                                值（Am）               值（An）

    第一個(gè)解除限售期         2022        1.8 億元             1.71 億元       公司 2022 年經(jīng)審計(jì)

    第二個(gè)解除限售期         2023          2.15 億元          2.04 億元       的歸屬于上市公司股

    第三個(gè)解除限售期         2024          3.3 億元           3.13 億元       東的中成藥產(chǎn)品銷售

    本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)完成度考核情況如下：                                             凈利潤(rùn)為 2.14 億元，

                                                                  大于業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

       考核指標(biāo)           業(yè)績(jī)完成度                  歸屬比例（X）

    考核年度內(nèi)完成歸屬               A≥Am               X=100%

    于上市公司股東的中

                      An≤A＜Am                X=A/Am*100%          件且歸屬比例為

    成藥產(chǎn)品銷售凈利潤(rùn)

       （A）              A＜An                       X=0            100%。

      注：以上“業(yè)績(jī)考核目標(biāo)值”、“業(yè)績(jī)考核觸發(fā)值”指標(biāo)均以經(jīng)審計(jì)的歸屬

    于上市公司股東的中成藥產(chǎn)品銷售凈利潤(rùn)（僅指上市公司參股或控股的以中

    成藥制造及銷售為主營(yíng)業(yè)務(wù)的公司所產(chǎn)生的凈利潤(rùn)）并剔除股權(quán)激勵(lì)影響的

    數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。若公司層面業(yè)績(jī)考核未達(dá)標(biāo)，則所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)批次

    原計(jì)劃解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。

    激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要求

    激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為 A、B、C、D 四個(gè)檔次，考核評(píng)

    價(jià)表適用于激勵(lì)對(duì)象，屆時(shí)將根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象的解除限售

                                                                  限制性股票 8 名激勵(lì)

    比例：

                                                                  對(duì)象個(gè)人層面考核結(jié)

    考核結(jié)果                     合格                          不合格      果均在合格以上，滿

    標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)   優(yōu)秀（A）        良好（B）           一般（C）            差（D）     足解除限售條件，本

    限售比例

                                                                  考核結(jié)果均為優(yōu)秀

    在公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的前提下，公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的年度

                                                                  （A），解除限售比

    績(jī)效考核結(jié)果確定其解除限售比例。個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=

                                                                  例為 100%。

    個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×個(gè)人層面解除限售比例。激勵(lì)對(duì)象

    考核當(dāng)年不能解除的限制性股票，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷，

    回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。

    綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)限售期解除

限售條件已達(dá)成。根據(jù)公司 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意公司董事

會(huì)在限售期屆滿后按照《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定辦理限制性股票第一個(gè)

限售期解除限售相關(guān)事宜。

     三、本次激勵(lì)對(duì)象股票解鎖情況

     根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本次符合解鎖條件的人數(shù)為 8 人，

本次可解鎖限制性股票數(shù)量為 1,016,000 股，具體情況如下表所示：

                        已獲授予限制         本次可解鎖限        本次解鎖數(shù)量

序號(hào)    姓名           職務(wù)    性股票數(shù)量         制性股票數(shù)量        占已獲授予限

                          （股）           （股）          制性股票比例

一、董事、高級(jí)管理人員

董事、高級(jí)管理人員小計(jì)                2,040,000      816,000        40%

二、其他激勵(lì)對(duì)象

核心管理人員（3 人）                 500,000       200,000        40%

           合   計(jì)           2,540,000     1,016,000       40%

  注：本次解除限售期內(nèi)，有 1 名激勵(lì)對(duì)象不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，符合解鎖的激勵(lì)

對(duì)象為 8 人。已獲授限制性股票數(shù)量不含 2023 年 1 月 12 日回購(gòu)注銷的 1,000,000 股限

制性股票。

     四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

     （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日為 2023 年 5 月 17 日。

     （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量為 1,016,000 股。

     （三）董事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

     本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制按照《公司法》、《證券法》等相

關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，包括但不限于：①激勵(lì)

對(duì)象為高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司

股份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；②激勵(lì)對(duì)

象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，

或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收

回其所得收益。

  （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

                                              （單位：股）

     類別         本次變動(dòng)前          本次變動(dòng)數(shù)          本次變動(dòng)后

有限售條件股份            2,540,000     -1,016,000      1,524,000

無限售條件股份          407,322,216     1,016,000     408,338,216

總計(jì)               409,862,216             0     409,862,216

     五、獨(dú)立董事意見

  關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票第一個(gè)解除限售期解鎖

條件達(dá)成，公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見如下：

司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的情形，公司具備實(shí)施股

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定不得解鎖的情形。

已經(jīng)達(dá)成，本次解鎖的激勵(lì)對(duì)象均滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，其作為本次可

解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。

法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及全體股東的利益。

  綜上，我們同意對(duì) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中首次授予的 8 名符合解鎖

條件的激勵(lì)對(duì)象在公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的第一個(gè)解除限售期解鎖。

     六、監(jiān)事會(huì)核查意見

  公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，發(fā)表核查意見如下：

  公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的 8 名激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解除限售

期解鎖資格合法、有效，滿足《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的解鎖條件（包括時(shí)

間條件、公司層面業(yè)績(jī)條件和個(gè)人層面考核條件）。公司對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股

票的解鎖事項(xiàng)未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在侵犯公司及股東利益的情況。

同意公司對(duì)符合解鎖條件的 8 名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解除限售期解鎖，可解鎖的限

制性股票數(shù)量為 1,016,000 股。

  七、法律意見書的結(jié)論性意見

  經(jīng)核查，北京國(guó)楓律師事務(wù)所律師出具意見認(rèn)為，貴州三力限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃本期解除限售事項(xiàng)已履行必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；本期解除限售的條件已滿足，

本期解除限售符合《管理辦法》及《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。

  特此公告。

                       貴州三力制藥股份有限公司董事會(huì)

查看原文公告

標(biāo)簽：