今日聚焦!迪哲醫(yī)藥: 中信證券股份有限公司關(guān)于迪哲（江蘇）醫(yī)藥股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

  中信證券股份有限公司關(guān)于迪哲（江蘇）醫(yī)藥股份有限公司

      使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

【資料圖】

  中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）為迪哲（江蘇）

醫(yī)藥股份有限公司（以下簡稱“公司”、“迪哲醫(yī)藥”）首次公開發(fā)行股票并上市的

保薦機(jī)構(gòu)。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則》、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》及《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，對迪哲

醫(yī)藥使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及核查意見

如下：

   一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2021 年 11 月 3 日出具的《關(guān)于同意迪哲（江

蘇）醫(yī)藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

                       （證監(jiān)許可[2021]3494 號），

公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股 4,000.01 萬股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 52.58

元，募集資金總額為人民幣 210,320.53 萬元；扣除發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額

為人民幣 198,656.78 萬元。上述資金已全部到位，經(jīng)普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所

（特殊普通合伙）審驗(yàn)并于 2021 年 12 月 8 日出具了普華永道中天驗(yàn)字（2021）

第 1191 號《驗(yàn)資報(bào)告》。

  募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶

內(nèi)，公司、保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行已經(jīng)簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)

議，具體情況詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《迪哲（江

蘇）醫(yī)藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

   二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

  根據(jù)《迪哲（江蘇）醫(yī)藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招

股說明書》，根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（ A 股）

股票的募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后將用于如下項(xiàng)目：

                                            單位：萬元

編號        項(xiàng)目名稱        預(yù)計(jì)總投資額            擬投入募集資金

         合計(jì)                178,342.00      178,342.00

     三、本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

      （一）投資目的

     為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計(jì)劃正常

進(jìn)行的前提下，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資

金使用效益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。

      （二）額度及期限

  在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施、募集資金安全的前提下，公司擬使用

最高不超過人民幣 130,000.00 萬元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

使用期限不超過 12 個(gè)月，在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動使用。上

述額度是指現(xiàn)金管理單日最高余額不超過人民幣 130,000.00 萬元（含本數(shù)）。

      （三）投資產(chǎn)品品種

  為控制募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)，公司擬使用超募資金及部分閑置募集資金用于投

資安全性高、流動性好的銀行理財(cái)產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品或券商收益憑證（包括但不

限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額轉(zhuǎn)讓存單、券

商收益憑證等）。以上投資品種不涉及證券投資，不得用于股票及衍生產(chǎn)品、證

券投資基金和證券投資為目的及無擔(dān)保債權(quán)為投資標(biāo)的的銀行理財(cái)或信托產(chǎn) 品。

      （四）決議有效期

  自公司前次董事會審議通過授權(quán)期限到期日 2022 年 12 月 19 日起 12 個(gè)月之

內(nèi)有效。

      （五）實(shí)施方式

  董事會授權(quán)董事長或董事長授權(quán)人員在有效期及資金額度內(nèi)行使該項(xiàng)投資決

策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托 方、

明確委托理財(cái)金額、期間、選擇委托理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等，具體事

項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

 公司使用超募資金及部分閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于募

集資金投資項(xiàng)目，并嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募

集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

   （六）信息披露

  公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會變相

改變募集資金用途。

  四、對公司經(jīng)營的影響

  公司本次計(jì)劃使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投 項(xiàng)目

所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)

需要和募投項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，不存在損害

公司和股東利益的情形。

  同時(shí)，對暫時(shí)閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，有

利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。

  五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  本次現(xiàn)金管理方式是投資安全性高、流動性好的銀行理財(cái)產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品

或券商收益憑證（包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定

期存款、大額轉(zhuǎn)讓存單、券商收益憑證等）。以上投資品種不涉及證券投資，不

得用于股票及衍生產(chǎn)品、證券投資基金和證券投資為目的及無擔(dān)保債權(quán)為投資標(biāo)

的的銀行理財(cái)或信托產(chǎn)品。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)

現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安 全。

有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施,控

制理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對產(chǎn)品進(jìn)行

全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向公司

董事會審計(jì)委員會定期報(bào)告。

及時(shí)履行信息披露的義務(wù)。

  六、公司內(nèi)部審議程序

  公司于 2022 年 10 月 28 日召開第一屆董事會第十一次會議、第一屆監(jiān)事會第

十一次會議，審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案 》，

同意公司在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過 130,000

萬元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的銀行理

財(cái)產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品或券商收益憑證（包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、協(xié)定性存

款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額轉(zhuǎn)讓存單、券商收益憑證等），使用期限自公

司前次董事會審議通過授權(quán)期限到期日 2022 年 12 月 19 日起 12 個(gè)月之內(nèi)有效。

公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會就該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)審核公司董事會會議資料、會議審議結(jié)果、監(jiān)事會會議資料、會議審議結(jié)

果、獨(dú)立董事意見，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：迪哲醫(yī)藥本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理事項(xiàng)不存在改變或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影

響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī) 則》

和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，上述事項(xiàng)無需提交公司股東大會審議，該事項(xiàng)已經(jīng)

公司董事會審議通過，監(jiān)事會和獨(dú)立董事均發(fā)表了同意意見，履行了必要的程序，

符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（證監(jiān)會公告[2012]44 號）》、《上海

證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》、《科

創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則

的有關(guān)規(guī)定。

  保薦機(jī)構(gòu)同意迪哲醫(yī)藥本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于迪哲（江蘇）醫(yī)藥股份有限公

司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之蓋章頁）

保薦代表人：

         丁 元           彭瀏用

                        中信證券股份有限公司

                               年   月   日

查看原文公告

標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司