焦點消息！寧德時代: 關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票期權首次及預留授予第一個行權期行權條件成就的公告

證券代碼：300750    證券簡稱：寧德時代       公告編號：2022-119

(相關資料圖)

        寧德時代新能源科技股份有限公司

關于 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票

期權首次及預留授予第一個行權期行權條件成就的

                   公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  重要內容提示：

授予101,010份。

結算有限責任公司深圳分公司辦理完成相關手續后方可實際行權，屆時公司將

發布提示性公告，敬請投資者注意。

  寧德時代新能源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年10月21日分

別召開第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第十次會議，審議通過《關于

期行權條件成就的議案》，現將有關事項說明如下：

  一、2021年股票期權與限制性股票激勵計劃簡述及已履行的相關審批程序

  （一）2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“2021年激勵計劃”）

簡述

司<2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》等相關議

案。公司2021年激勵計劃中股票期權的主要情況如下：

票。

予204.128萬份，預留89.9020萬份。在滿足行權條件的情況下，每份股票期權擁

有在行權有效期內以行權價格購買1股公司股票的權利。

員工（含外籍員工）。具體分配情況如下：

                               獲授股票期       占本計劃授      占本計劃公

   姓名        職務      國籍        權的數量        予股票期權      告日股本總

                                (萬份)       總數的比例      額的比例

   GE

            中層管理人員   新加坡           0.136    0.046%     0.00006%

XIAOMING

 JIANG BO   中層管理人員    法國           1.244    0.423%     0.00053%

  QIAN

            中層管理人員   新加坡           1.378    0.469%     0.00059%

 WUQUAN

 YU TAO     中層管理人員   澳大利亞          0.407    0.138%     0.00017%

  杜松巖       中層管理人員    德國           0.271    0.092%     0.00012%

  方樹康       中層管理人員   中國香港          1.739    0.591%     0.00075%

  周耀強       中層管理人員   中國香港          1.920    0.653%     0.00082%

     其他中層管理人員（共 290 人）           197.033    67.011%    0.08460%

            預留部分                  89.902    30.576%    0.03860%

             合計                   294.03      100%     0.1262%

   注：①上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過

公司總股本的 1%。公司所有在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過

公司股本總額的 20%；②本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司

項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

  在本激勵計劃經股東大會通過后，授予的股票期權自授權之日起滿 12 個月

后，且在激勵對象滿足相應行權條件后按約定比例分次行權，行權日必須為本激

勵計劃有效期內的交易日且符合相關法律法規的要求。

  本激勵計劃授予的股票期權，對激勵對象設置了不同的行權安排。

  部分中層管理人員首次授予部分及預留授予部分的股票期權自授權 之日起

    行權安排                行權時間        行權比例

              自相應部分股票期權授權之日起12個月后

首次授予部分及預留授予部分

              的首個交易日起至相應部分股票期權授權     20%

   第一個行權期

              之日起24個月內的最后一個交易日當日止

              自相應部分股票期權授權之日起24個月后

首次授予部分及預留授予部分

              的首個交易日起至相應部分股票期權授權     30%

   第二個行權期

              之日起36個月內的最后一個交易日當日止

              自相應部分股票期權授權之日起36個月后

首次授予部分及預留授予部分

              的首個交易日起至相應部分股票期權授權     50%

   第三個行權期

              之日起48個月內的最后一個交易日當日止

  部分中層管理人員（含前述授予后分三期行權的部分中層管理人員）首次授

予部分及預留授予部分的股票期權自授權之日起 12 個月后分四期行權，具體行

權安排如下表所示：

    行權安排                行權時間        行權比例

              自相應部分股票期權授權之日起12個月后

首次授予及預留授予部分

              的首個交易日起至相應部分股票期權授權     20%

  第一個行權期

              之日起24個月內的最后一個交易日當日止

              自相應部分股票期權授權之日起24個月后

首次授予及預留授予部分

              的首個交易日起至相應部分股票期權授權     25%

  第二個行權期

              之日起36個月內的最后一個交易日當日止

              自相應部分股票期權授權之日起36個月后

首次授予及預留授予部分

              的首個交易日起至相應部分股票期權授權     25%

  第三個行權期

              之日起48個月內的最后一個交易日當日止

              自相應部分股票期權授權之日起48個月后

首次授予及預留授予部分

              的首個交易日起至相應部分股票期權授權     30%

  第四個行權期

              之日起60個月內的最后一個交易日當日止

  在上述約定期間內未行權的股票期權或因未達到行權條件而不能申 請行權

的該期股票期權，不得行權或遞延至下期行權，由公司注銷。

成就的說明”。

  （二）已履行的相關審批程序

了《關于公司<2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》《關于公司<2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的

議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵相關事宜的議案》，公

司獨立董事對相關議案發表了同意的獨立意見。

了《關于公司<2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》《關于公司<2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的

議案》《關于核實公司<2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分激

勵對象名單>的議案》。

年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單》。在公示的期限

內，沒有任何組織或個人提出異議或不良反映，無反饋記錄。2021 年 11 月 8 日，

公司公告了《監事會關于公司 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予

部分激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》，監事會對首次授予部分激勵對

象名單進行了核查并對公示情況進行了說明。

了《關于公司<2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》《關于公司<2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的

議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，并披露

了《關于公司 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對

象買賣公司股票情況的自查報告》。

監事會第三十次會議，審議通過了《關于調整 2021 年股票期權與限制性股票激

勵計劃首次授予部分激勵對象名單和授予數量的議案》《關于公司向 2021 年股

票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》

《關于公司向 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留股票期

權與限制性股票的議案》，公司獨立董事就 2021 年激勵計劃的調整和授予事項

發表同意的獨立意見。

監事會第十次會議，審議通過《關于調整股票期權行權價格和限制性股票授予價

格的議案》《關于注銷 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次及預留授予

股票期權的議案》《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于

屬期歸屬條件成就的議案》《關于 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃之股

票期權首次及預留授予第一個行權期行權條件成就的議案》，公司獨立董事對相

關議案發表了同意的獨立意見。

  （三）股權期權的授權情況

于公司向 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予股票期權與

        《關于公司向 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對

限制性股票的議案》

象授予預留股票期權與限制性股票的議案》。2021 年激勵計劃股票期權授權情況

如下：

理人員及核心骨干員工（含外籍員工）。

如下：

   （1）首次授予的股票期權在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

                                   獲授股票期       占首次授予      占授予時股

   姓名          職務        國籍        權的數量        股票期權總      本總額的比

                                    (萬份)       數的比例         例

   GE

             中層管理人員      新加坡           0.136     0.072%    0.00006%

XIAOMING

 JIANG BO    中層管理人員      法國            1.244     0.655%    0.00053%

  QIAN

             中層管理人員      新加坡           1.378     0.726%    0.00059%

 WUQUAN

 YU TAO      中層管理人員     澳大利亞           0.407     0.214%    0.00017%

  杜松巖        中層管理人員      德國            0.271     0.143%    0.00012%

  方樹康        中層管理人員     中國香港           1.739     0.916%    0.00075%

  周耀強        中層管理人員     中國香港           1.920     1.011%    0.00082%

    其他中層管理人員（共 272 人）                182.730    96.262%    0.07840%

            合計（279 人）                189.825      100%    0.08144%

   注：①上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過

公司總股本的 1%。公司所有在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過

公司股本總額的 20%；②本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司

項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

   （2）預留股票期權在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

                                   獲授股票期       占預留授予      占授予時股

   姓名          職務        國籍        權的數量        股票期權總      本總額的比

                                    (萬份)       數的比例         例

        中層管理人員（共 71 人）               51.3800    100.00%    0.02204%

            合計（71 人）                 51.3800    100.00%   0.02204%

   注：①上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過

公司總股本的 1%。公司所有在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過

公司股本總額的 20%；②本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司

項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

票期權授予登記過程中，首次授予部分2名激勵對象因離職失去激勵資格，公司

取消向上述2名激勵對象授予的股票期權共計1.9460萬份。因此，公司本次激勵計

劃實際向277名首次授予部分激勵對象授予187.8790萬份股票期權、向71 名預留

授予部分激勵對象授予51.38萬份股票期權，合計授予239.2590萬份股票期權。

    二、公司 2021 年激勵計劃第一個行權期行權條件成就的說明

    （一）董事會就股票期權行權條件是否成就的審議情況

 于 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票期權首次及預留授予第一個行

 權期行權條件成就的議案》。董事會認為公司 2021 年激勵計劃股票期權首次及預

 留授予第一個行權期行權條件已成就，根據公司 2021 年第二次臨時股東大會的

 授權，同意公司按照 2021 年激勵計劃的相關規定辦理第一個行權期行權相關事

 宜。

    （二）股票期權首次及預留授予第一個等待期說明

    根據2021年激勵計劃的相關規定，首次授予及預留授予部分第一個等待期為

 “自相應部分股票期權授權之日起12個月后的首個交易日起至相應部分股票期權

 授權之日起24個月內的最后一個交易日當日止”。本次激勵計劃首次/預留授權日

 為2021年11月19日，因此本次激勵計劃首次授予及預留授予部分將于2022年11月

    （三）滿足行權條件的情況說明

             行權條件                      達成情況

（一）公司未發生如下任一情形：

者無法表示意見的審計報告；

                                   公司未發生前述情形，符合行

見或無法表示意見的審計報告；

                                   權條件。

開承諾進行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發生如下任一情形：

行政處罰或者采取市場禁入措施；                    合行權條件。

形；

（三）公司層面業績考核要求：

本激勵計劃分年度對公司的業績指標進行考核，以達到業績考核目

標作為激勵對象當年度的行權條件之一。

（1）部分中層管理人員首次授予部分及預留授予部分的股票期權

（分三期行權）的行權業績考核目標如下表所示：

     行權期                   業績考核目標

首次授予部分及預留授予部分

    第一個行權期

首次授予部分及預留授予部分 2021-2022 年兩年的累計營業收入值不低于

    第二個行權期      2,400 億元

                              根據致同會計師事務所（特殊

首次授予部分及預留授予部分 2021-2023 年三年的累計營業收入值不低于

    第三個行權期      4,100 億元      普通合伙）對公司 2021 年年

注：上述“營業收入”以公司經審計的合并報表數值為計算依據。 度報告出具的審計報告（致同

（2）部分中層管理人員（分四期行權，含前述授予后分三期行權 審字[2022]第 351A010679

的部分中層管理人員）首次授予部分及預留授予部分的股票期權的 號）：2021 年度公司實現的營

行權業績考核目標如下表所示：                業收入為 1,303.56 億元，符合

                              公司層面業績考核目標，公司

      行權期             業績考核目標

                              層面行權比例為 100%。

首次授予部分及預留授予部分

    第一個行權期

首次授予部分及預留授予部分 2021-2022 年兩年的累計營業收入值不低于

    第二個行權期      2,400 億元

首次授予部分及預留授予部分 2021-2023 年三年的累計營業收入值不低于

    第三個行權期      4,100 億元

首次授予部分及預留授予部分 2021-2024 年四年的累計營業收入值不低于

    第四個行權期      6,200 億元

注：上述“營業收入”以公司經審計的合并報表數值為計算依據。

（四）個人層面績效考核要求                 （一）首次授予部分：

激勵對象的個人層面的考核按照公司現行薪酬與考核的相關規定 271 名激勵對象中：   （1）2 名激

組織實施，個人層面行權比例（N）按下表考核結果確定：    勵 對 象 個 人績效考核結果為

 個人上一年度考核結果   A/B+/B   C/D    C，本次行權比例為 0%，其已

                              獲授尚未行權的 1,264 份股票

  個人行權比例（N）    100%    0%     期權注銷；（2）其余 269 名激

在公司業績目標達成的前提下，激勵對象個人當年實際行權的股票 勵對象績效考核結果為 B 以上

期權數量=個人當年計劃行權的數量×個人行權比例（N） 。  （ 含 B ）， 本 次 行 權 比例為

                                          （二）預留授予部分

                                     B 以上（含 B），本次行權比例

                                     為 100%。

   綜上所述，董事會認為本次激勵計劃設定的首次及預留授予第一個行權期行

權條件已經成就，同意公司按照激勵計劃的相關規定為符合條件的339名激勵對

象辦理相關行權事宜。

   （四）部分未達到行權條件的股票期權的處理方法

   公司對于部分未達到行權條件的股票期權將注銷處理，詳見公司同日在巨潮

資訊網披露的《關于注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次及預留授予

股票期權的公告》（公告編號：2022-116）。

   三、關于本次行權與已披露的激勵計劃存在差異的說明

   （一）行權價格調整

   公司于 2022 年 9 月 5 日召開 2022 年第一次臨時股東大會，審議通過《關于

<2022 年半年度利潤分配預案>的議案》，并于 2022 年 9 月 21 日披露《2022 年

半年度權益分派實施公告》，公司 2022 年半年度權益分派方案為：以公司目前

總股本 2,440,471,007 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金 6.5280 元（含稅），

股權登記日為 2022 年 9 月 27 日，除權除息日為 2022 年 9 月 28 日。

   根據《上市公司股權激勵管理辦法》以及公司《2021 年股票期權與限制性股

票激勵計劃（草案）》的相關規定應對 2021 年激勵計劃股票期權行權價格進行

相應調整。調整后，2021 年激勵計劃股票期權（含首次及預留授予）行權價格由

   （二）激勵對象人數及數量調整

   公司于 2022 年 10 月 21 日召開第三屆董事會第十四次會議和第三屆監事會

第十次會議，審議通過《關于注銷 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次

及預留授予股票期權的議案》，由于 2021 年激勵計劃股票期權首次授予部分中

的 6 名激勵對象離職，前述人員已獲授尚未行權的 36,970 份股票期權不得行權

并由公司注銷；預留授予部分中的 1 名激勵對象離職，前述人員已獲授尚未行權

的 8,750 份股票期權不得行權并由公司注銷。

  因此，2021 年激勵計劃股票期權首次授予部分激勵對象由 277 人調整為 271

人，股票期權數量由 1,878,790 份調整為 1,841,820 份；股票期權預留授予部分激

勵對象由 71 人調整為 70 人，股票期權數量由 513,800 份調整為 505,050 份。

  除上述調整之外，公司本次實施的激勵計劃與已披露的 2021 年激勵計劃一

致。

  四、本次股票期權行權的具體情況

  （一）首次及預留授權日：2021年11月19日

  （二）首次及預留授予行權價格（調整后）：611.43元/份

  （三）本次可行權的批次：首次及預留授予第一個行權期

  （四）行權數量：468,110份，其中首次授予367,100份；預留授予101,010份

  （五）行權人數：339人，其中首次授予269人；預留授予70人

  （六）股份來源：公司向激勵對象定向發行本公司A股普通股股票

  （七）首次及預留授予第一個行權期激勵對象名單及行權情況：

                                                        本次實際可行

                                  本次行權前       本次行權      權股票期權數

                                  持有的股票       的股票期      量占本次激勵

  激勵對象         職務       國籍

                                  期權數量        權數量       計劃授予股票

                                    (份)       （份）       期權總數的比

                                                          例

GE XIAOMING   中層管理人員    新加坡          1,360       272      20%

  JIANG BO    中層管理人員    法國          12,440      2,488     20%

QIAN WUQUAN   中層管理人員    新加坡         13,780      2,756     20%

  YU TAO      中層管理人員   澳大利亞          4,070       814      20%

     杜松巖      中層管理人員    德國           2,710       542      20%

     方樹康      中層管理人員   中國香港         17,390      3,478     20%

     周耀強      中層管理人員   中國香港         19,200      3,840     20%

      中層管理人員（共 262 人）             1,764,550   352,910     20%

        合計（269 人）                  1,835,500   367,100     20%

  注：上表中“本次行權前持有的股票期權數量”不包括如下：6 名因離職而不再具備激勵

對象資格的原激勵對象，對應持有的已獲授尚未行權的股票期權數量 36,970 份；2 名個人績

效考核結果為 C 的激勵對象，對應持有的已獲授尚未行權的股票期權數量 6,320 份。

                                                 本次實際可行權股票

               本次行權前持有

                                   本次行權的股票       期權數量占本次激勵

    激勵對象       的股票期權數量

                                   期權數量（份）       計劃授予股票期權總

                  (份)

                                                   數的比例

中層管理人員（70 人）        505,050          101,010             20%

  注：上表中“本次行權前持有的股票期權數量”不包括如下：1 名因離職而不再具備激勵

對象資格的原激勵對象，對應持有的已獲授尚未行權的股票期權數量 8,750 份。

  （八）本次激勵計劃股票期權采用自主行權方式，可行權期限為自中國證券

登記結算有限責任公司深圳分公司自主行權手續辦理完畢之日起至2023 年11月

  （九）可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：

的，自原預約公告日前三十日起算；

生之日或者進入決策程序之日，至依法披露之日；

  在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》等相關法律、行政法規、

規范性文件和《公司章程》中對上述期間的有關規定發生變化，則本期股票期權

可行權日根據最新規定相應調整。

  （十）不符合條件的股票期權處理方式不符合條件的股票期權，不得行權或

遞延至下期行權，公司將按照激勵計劃規定注銷相應的股票期權。在行權期結束

后，激勵對象未行權的當期股票期權終止行權，公司將予以注銷。

  五、公司本次激勵計劃的激勵對象不包含董事、高級管理人員以及持股 5%

以上股東

  六、募集資金的使用計劃

  本次行權所募集資金將存儲于行權專戶，用于補充公司流動資金。

  七、監事會、獨立董事和中介機構意見

  （一）監事會意見及對激勵對象名單的核實情況

  經審核，監事會認為：根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2021 年

股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》、公司《2021 年股票期權與限制性股

票激勵計劃實施考核管理辦法》等相關規定，公司 2021 年激勵計劃之股票期權

首次及預留授予第一個行權期即將屆滿，行權條件已經成就。同時，監事會對本

期行權的激勵對象名單進行了核實，認為該激勵對象的歸屬資格合法、有效。因

此，監事會同意按照激勵計劃規定為符合條件的激勵對象辦理首次及預留授予第

一個行權期股票期權的行權手續。

  （二）獨立董事意見

  經核查，獨立董事認為：根據《上市公司股權激勵管理辦法》和公司 2021 年

股票期權與限制性股票激勵計劃的相關規定，本次激勵計劃股票期權首次及預留

授予第一個行權期行權條件已經成就。本次可行權的激勵對象符合行權的資格條

件，其作為本次股票期權的激勵對象主體資格合法、有效。本議案的決策程序符

合法律、法規及《公司章程》的規定，不存在損害公司、公司股東特別是中小股

東利益的情形。因此，同意公司為滿足條件的激勵對象辦理股票期權首次及預留

授予第一個行權期股票期權的行權手續。

  （三）上海通力律師事務所出具的法律意見書結論性意見

  上海通力律師事務所律師認為：截至本法律意見書出具之日，公司本次歸屬

/行權、注銷及作廢事項己經取得現階段必要的授權和批準；公司 2021 年激勵計

劃將于 2022 年 11 月 19 日進入第一個歸屬期/行權期，本次歸屬/行權的歸屬/行

權條件已成就；本次歸屬/行權、本次注銷事項及本次作廢的原因和數量符合《管

理辦法》以及《2021 年激勵計劃(草案)》的相關規定。

  （四）獨立財務顧問的專業意見

  上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司認為：截至本獨立財務顧問報

告出具日，公司及可歸屬/行權的激勵對象均符合公司《激勵計劃》規定的歸屬/

行權所必須滿足的條件，本次歸屬/行權已取得必要的批準和授權，符 合相關法

律、法規和規范性文件的規定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。公

司限制性股票的歸屬及股票期權的行權尚需按照《管理辦法》等相關規定在規定

期限內進行信息披露和深圳證券交易所辦理相應后續手續。

  八、本次股票期權行權的實施對公司的影響

  本次行權對公司股權結構不產生重大影響，本次行權期結束后，公司股份分

布仍具備上市條件。

  本次行權相關股票期權費用已根據有關會計準則和會計制度的規定，在等待

期內攤銷，并計入相關成本或費用，相應增加資本公積。根據公司激勵計劃，假

設本次實際可行權的股票期權全部行權，公司總股本將由 2,440,471,007 股增加

至 2,440,939,117 股，對公司基本每股收益及凈資產收益率影響較小，具體影響

以經會計師事務所審計的數據為準。

  公司在授權日采用 Black-Scholes 模型確定股票期權在授權日的公允價值，

根據股票期權的會計處理方法，在授權日后，不需要對股票期權進行重新估值，

即行權模式的選擇不會對股票期權的定價造成影響。在等待期內，公司已經根據

股票期權在授權日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公

積。在行權日，如果達到行權條件，可以行權，結轉行權日前每個資產負債表日

確認的“資本公積-其他資本公積”；如果全部或部分股票未被行權而失效或作廢，

則由公司進行注銷，并減少所有者權益，在可行權日之后不再對已確認的相關成

本或費用和所有者權益總額進行調整。行權模式的選擇不會對上述會計處理造成

影響。因此股票期權選擇自主行權模式不會對股票期權的定價及會計核算造成實

質性影響。

  九、備查文件

年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個歸屬期/行權期條件成就、注 銷部分已

獲授但尚未行權的股票期權及作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的 法律意

見書》

能源科技股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次及預 留授予

第一個歸屬期歸屬條件成就及第一個行權期行權條件成就之獨立財務顧問報告》

  特此公告。

                  寧德時代新能源科技股份有限公司董事會

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標簽： 股票期權 行權條件 激勵計劃